上海九州醫院的簡單介紹

一、重要提示

本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到證監會指定媒體仔細閱讀年度報告全文。

非標準審計意見提示

□ 適用 √ 不適用

董事會審議的報告期普通股利潤分配預案或公積金轉增股本預案

√ 適用 □ 不適用

是否以公積金轉增股本

√ 是 □ 否

公司經本次董事會審議通過的普通股利潤分配與資本公積金轉增股本預案為：以2020年12月31日總股本1,203,717,463股扣除不參與利潤分配的已回購股份10,356,480股，即1,193,360,983股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利10元（含稅），送紅股0股（含稅），以資本公積金向全體股東每10股轉增4股。

董事會決議通過的本報告期優先股利潤分配預案

□ 適用 √ 不適用

二、公司基本情況

1、公司簡介

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2、報告期主要業務或產品簡介

（1）主要業務

公司的主營業務是專利創新中藥的研發、生產和銷售。在開展的創新中藥研發的同時，公司積極布局化生藥和健康產業，構建了專利中藥、化生藥、健康產業協同發展、相互促進的醫藥健康產業格局。

在專利中藥板塊，公司形成了獨具優勢的以絡病理論指導臨床重大疾病和呼吸系統傳染性疾病治療研究，絡病理論創新帶動專利新藥研發的科技核心競爭力。公司遵循“以臨床實踐為基礎，以理論假說為指導，以治療方藥為依托，以臨床療效為標準”的創新中藥研發模式，開展復方中藥、組分中藥、單體中藥多渠道研發，建立了具有自主知識產權的新藥研發體系，科技創新能力居中藥行業前列。公司目前擁有專利新藥11個，涵蓋了心腦血管病、呼吸、糖尿病、腫瘤、神經、泌尿等臨床多發、重大疾病領域，已形成較為豐富的產品群，為后續公司銷售收入和利潤的持續、穩定增長提供了強勁動力與穩健支撐。通心絡膠囊、參松養心膠囊、芪藶強心膠囊、連花清瘟膠囊已成為臨床相關疾病防治的基礎用藥。公司在石家莊和北京已經建立了符合國家GMP標準和國際標準的現代化生產基地，并形成了覆蓋全國城市醫療終端、零售藥店終端以及基層醫療終端的學術推廣營銷體系。

展開全文

在化生藥板塊，公司從人才儲備、技術積累、經驗積累、資源成長等多角度出發，制定了“轉移加工切入—仿制藥國際國內雙注冊—專利新藥研發生產銷售”齊步走的發展戰略，已經建立了化藥研發平臺、國際標準生產平臺和海外銷售網絡，培養了一支國際化的高水平的研發、生產、營銷及質量管理團隊。公司在石家莊、北京建立了普通口服固體制劑、非細胞毒性口服抗腫瘤固體制劑研發生產基地，以及抗腫瘤藥物、控緩釋劑研發平臺，生產車間多次通過美國、英國、加拿大、澳大利亞、新西蘭等國家的GMP認證。在合同轉移加工業務方面，公司已經成為國內制劑出口規范市場規模較大的企業之一，產品已出口至英國、加拿大、新西蘭、澳大利亞等多個國家和地區。在仿制藥業務方面，針對美國市場，目前公司已有12個ANDA產品獲得美國FDA批準，部分產品已銷往美國；針對中國市場，目前公司已有4個產品通過一致性評價，另有4個產品已進入國家藥品監督管理局藥品審評中心優先審評程序。在新藥業務方面，公司多個化學一類新藥研發工作正在順利推進，其中1個項目已完成二期臨床試驗。

在健康產業板塊，公司依托二十余年發展積累的理論創新優勢、科研創新優勢以及完善的醫療資源和產業資源，積極開拓布局大健康產業。公司專注健康產業的發展平臺——以嶺健康科技有限責任公司以“通絡-養精-動形-靜神”養生八字為文化統領，以“健康需要管理，身體需要經營”為創新理念，充分挖掘中國傳統養生的理論精髓，融合現代科技，開展全方位的健康產品研發與健康管理服務，建立了“醫、藥、健、養”一體化，線上線下相結合的健康產業體系。公司以絡病理論為指導，秉承中醫治未病理念，充分發揮中醫藥特色優勢，將中藥草本、藥食同源理念應用系列健康產品研發上，目前已研發上市了系列健康產品，形成連花呼吸健康系列產品、通絡健康心腦系列產品、養精抗衰老增強免疫力系列產品、動形抗疲勞護關節系列產品、靜神助眠及改善情緒系列產品。其中連花呼吸健康系列產品將連花清瘟精研本草組方針對病毒和細菌抑制、殺滅能力，延伸到飲品、消殺、防護和提高自身呼吸系統免疫力等產品研發上，逐漸形成消殺、防護、清菲（清肺）、養正四大系列產品，“外防內調”有效阻斷病毒人傳人、物傳人、環境傳人三種路徑，達到預防疾病的目的，全方位保護呼吸健康。連花清瘟爆珠、連花清咽噴劑、連花空氣草本除菌凝膠以及連花清菲植物飲料/茶等產品有著廣闊的消費群體，借助連花清瘟品牌勢能，力爭成為呼吸系統防護第一品牌。此外，公司還同步搭建起新型營養保健品、營養食品、中藥飲片、健康家居、智能可穿戴設備、日化用品等品類架構，為健康產品銷售提供充足的資源儲備；業務內容豐富，涵蓋以嶺健康電商、健康產品營銷中心、以嶺連鎖藥堂、以嶺養生主題酒店、以嶺健養中心等業務板塊，針對健康人群、亞健康人群和慢病人群提供健康管理服務，以健康養生、亞健康調理、慢性病防治為核心，充分發掘“醫藥健養”一站式的服務優勢和內涵，全力打造中國健康產業第一品牌。

（2）主要產品及其用途

公司重點布局中醫藥板塊的研發管線，在創新絡病理論指導下，圍繞心腦血管病、糖尿病、呼吸、腫瘤、神經、泌尿等發病率高、市場用藥量大的六大類疾病，開發系列擁有自主知識產權的專利中藥，在醫藥行業形成了獨具特色的產品布局優勢。心腦血管和感冒呼吸系統疾病用藥領域已經處于行業領先地位。

1）心腦血管病領域

在心腦血管病領域，公司布局了通心絡膠囊、參松養心膠囊和芪藶強心膠囊三個創新專利中藥，治療范圍涵蓋了心腦血管疾病中最常見的缺血性心腦血管病、心律失常、心力衰竭三個適應癥，并成為我國心腦血管病臨床用藥市場的主導產品。

通心絡膠囊是治療冠心病、腦梗死、糖尿病所致微血管病變的專利新藥，為國家醫保甲類品種、國家基本用藥目錄品種，是唯一獲得三項國家科技成果獎的治療心腦血管疾病的基礎用藥，其組方原創研究獲2000年度國家科技進步二等獎，理論研究獲2006年度國家科技進步二等獎，蟲類藥超微粉碎生產工藝提升獲2007年度國家技術發明二等獎。通心絡膠囊以其降脂抗凝、保護血管、穩定斑塊、治療冠心病、心肌梗死、腦梗死等疾病的確切療效，獲得國內外臨床專家和患者的高度認可。2009年通心絡膠囊穩定斑塊研究被國際權威醫學雜志《美國生理雜志》發表，編輯部專門以“傳統中醫藥對現代醫學的挑戰” 為題目配發評論文章，指出“本研究為未來可能發展成冠心病心梗的患者點燃了希望之燈”。由著名的心血管病專家張運院士主持完成的1212例臨床循證研究進一步證實：應用通心絡治療可延緩頸動脈平均內中膜厚度、斑塊面積和血管重構指數的進展，減少心血管事件，且安全性良好。該研究論文被國際權威科技期刊《自然》（《Nature》）子刊《科學報告》（《Scientific Reports》）收錄，為臨床醫生藥物選擇提供了確切的臨床依據，使這種希望變成了現實。作為國家科學技術進步獎一等獎“中醫脈絡學說構建及其指導微血管病變防治”的子課題項目“通心絡膠囊防治急性心梗介入治療后心肌無再流循證醫學臨床試驗”證實通心絡膠囊可顯著保護微血管內皮細胞完整性，明顯縮小心肌無再流面積，療效提高20%，為解決這一困擾心血管領域的世界性難題提供了循證醫學證據，通過學術推廣將有力促進市場的快速發展。目前，通心絡膠囊已先后入選《冠心病合理用藥指南》、《冠狀動脈痙攣綜合征診斷與治療中國專家共識》、《冠脈微血管疾病診斷與治療中國專家共識》、《急性心肌梗死中西醫結合診療專家共識》、《急性心肌梗死中醫臨床診療指南》、《經皮冠狀動脈介入治療（PCI）術后胸痛中醫診療專家共識》、《中風病臨床路徑》、《慢性腦缺血中西醫結合診療專家共識》、《中國腦梗死中西醫結合診療指南》，并被《中西醫結合內科學》（新世紀第三版）大學教材列為治療冠狀動脈粥樣硬化性心臟病的常用中藥制劑。臨床指南是基于系統評價的臨床證據和平衡了不同臨床干預措施的利弊，形成的能夠為患者提供最佳醫療服務的推薦意見集合，為臨床專家治療相關疾病提供了權威的用藥依據和指導性建議。公司心腦血管產品進入上述指南為產品在臨床的合理應用奠定了堅實基礎，在防治心腦血管疾病中將發揮重要的作用。

參松養心膠囊是首次應用絡病理論探討心律失常發病規律與治療，指導研發的專利新藥，為國家重點新產品，國家醫保甲類品種、國家基本藥物目錄品種。它是唯一獲得國家科技進步二等獎的治療心律失常的中成藥，唯一經實驗證實具有多離子通道和非離子通道整合調節作用的治療心律失常藥物，唯一經臨床循證醫學證實安全有效治療早搏、陣發性房顫、緩慢性心律失常的中成藥。作為國家科學技術進步獎一等獎“中醫脈絡學說構建及其指導微血管病變防治”的子課題項目“參松養心治療心衰伴早搏及竇緩伴室早的循證醫學研究”證實參松養心臨床療效確切，為心功能不全伴室性早搏治療提供了新藥物，填補了竇性心動過緩伴室性早搏快慢兼治、整合調律的藥物治療空白。參松養心膠囊被《中國房顫專家共識-2015》推薦維持竇性心律的首選中成藥，《室性心律失常中國專家共識-2016》唯一推薦治療室性早搏的中成藥，并被國家衛生計生委合理用藥專家委員會組織編寫的《心律失常合理用藥指南》收錄。由中國工程院院士陳灝珠、鐘南山等主審，中國科學院院士葛均波、中國工程院院士王辰等多位專家主編的第9版全日制大學本科教材《內科學》在2018年付梓出版，參松養心膠囊被新版教材中“心房顫動”、“室性心律失?！钡日鹿澩扑]為治療用藥。其中“室性心律失?！币还澲赋觯簠⑺绅B心膠囊具有減少期前收縮和減輕癥狀的作用，“心房顫動”一節指出：參松養心膠囊對維持竇性心律有效果。2020年7月3日發布的《室性心律失常中國專家共識-2020》推薦將參松養心膠囊用于未合并或合并結構性心臟病的癥狀性室性早搏、心力衰竭合并室性心律失常、竇性心動過緩合并室性早搏的治療，為臨床帶來更加明確的指導。

2018年6月，由國家衛生計生委、中華醫學會心血管病專業委員會、中國藥師協會組織完成的《冠心病合理用藥指南》（第2版）發布?！豆谛牟『侠碛盟幹改稀肥怯蓢倚l生計生委合理用藥專家委員會發起，主要面向對象是廣大的基層心血管醫生，旨在促進正確用藥、合理用藥，規范用藥。通心絡膠囊、參松養心膠囊均被收錄其中。

芪藶強心膠囊是首次應用絡病理論探討慢性心力衰竭發病規律與治療，指導研發的專利新藥，具備治療心力衰竭強心藥、利尿藥、血管緊張素轉換酶抑制劑（ACEI）、β受體阻滯劑四類西藥的聯合用藥優勢，是標本兼治慢性心衰的首選中成藥，為國家醫保甲類品種，國家基本藥物目錄品種，臨床應用廣泛。作為國家科學技術進步獎一等獎“中醫脈絡學說構建及其指導微血管病變防治”的子課題項目 “隨機、雙盲、安慰劑平行對照評價芪藶強心膠囊治療慢性心衰患者有效性與安全性的多中心臨床試驗”表明，與對照組相比，芪藶強心膠囊可顯著降低慢性心衰患者血清N-末端腦鈉肽前體(NT-proBNP)水平，增加患者6 min步行距離，改善患者癥狀和生活質量和提高患者左室射血分數(LVEF)，降低復合終點事件發生率。該研究結果發表在國際心血管領域最具影響力的雜志《美國心臟病學會雜志》(簡稱JACC，IF=19.896)，得到國際認可并引起國內外醫學界的廣泛關注。芪藶強心膠囊是《中國心力衰竭診斷與治療指南2014》首次唯一推薦的復方中藥，該指南指出：一項以生物標志物為替代終點的多中心、隨機、安慰劑對照的研究表明在標準和優化抗心衰治療基礎上聯合芪藶強心膠囊，顯著降低NT-proBNP水平，改善預后，顯著提高臨床療效。此外，芪藶強心膠囊還被《心力衰竭中西醫結合診療專家共識》推薦為首選中成藥，《中國擴張型心肌病診斷和治療指南（2018版）》首次唯一推薦的復方中藥。2018年11月，由中華醫學會心血管病學分會心力衰竭學組、中國醫師協會心力衰竭專業委員會、中華心血管病雜志編輯委員會組織完成的《中國心力衰竭診斷和治療指南2018》發布，芪藶強心膠囊被收錄其中，成為新指南唯一推薦中成藥。

2）感冒呼吸疾病領域

連花清瘟膠囊/顆粒是首次應用絡病理論探討外感溫熱病發病規律與治療，指導研發的專利新藥，為國家醫保甲類品種、國家基本藥物目錄品種，是唯一獲得國家科技進步二等獎的治感冒抗流感的專利中成藥?；A與臨床研究證實，連花清瘟不僅對甲型H1N1、H3N2、禽流感H7N9、乙型流感病毒等流感病毒具有殺滅作用，而且對其他多種傳染病病原體如副流感病毒、SARS、手足口病病毒、皰疹病毒等均有明顯抑制作用，同時可抑制病毒感染后引起的細菌交叉感染，增強人體免疫功能，抗炎退熱，止咳化痰。甲流期間經循證醫學證實病毒核酸轉陰時間與達菲相當，退熱及緩解癥狀明顯優于達菲，在疫區甲流防控中發揮重要作用，是應對呼吸道傳染性公共衛生事件的代表性藥物，臨床應用廣泛。進入市場17年，在我國發生的病毒性重大公共衛生事件中，連花清瘟獲得了20余次國家層面治療方案的推薦，先后被列入《流行性感冒診斷與治療指南》《人感染甲型H1N1流感診療方案》《乙型流感中醫藥防治方案》《人感染H7N9禽流感診療方案》《流行性感冒診療方案(2019年版)》《新型冠狀病毒感染的肺炎診療方案（試行第四/五/六/七/八版）》等診療方案，成為我國應對病毒傳染性公共衛生事件代表性藥物，為治療相關疾病提供了權威的用藥依據和指導性建議。2015年12月，連花清瘟膠囊獲準進入美國FDA二期臨床研究，成為全球第一個進入美國FDA臨床研究的治感冒抗流感復方中藥。

2020年新冠肺炎疫情發生以來，連花清瘟產品成為新冠肺炎診療方案中推薦頻次最多的專利中成藥，國家衛健委與國家中醫藥管理局發布的《新型冠狀病毒感染的肺炎診療方案》第四版至第八版均推薦服用中成藥連花清瘟，用于醫學觀察期乏力伴發熱患者的防治。湖北、廣州、浙江、山東、河北等二十多個省市陸續發布的新冠肺炎防治方案中，也都對連花清瘟進行了推薦。中醫藥治療新冠肺炎篩選出的有效藥物“三藥三方”包括連花清瘟膠囊（顆粒）。在火神山醫院、雷神山醫院及武漢所有方艙醫院中連花清瘟被廣泛使用。湖北省、黑龍江省等許多省市將連花清瘟膠囊/顆粒作為儲備用藥，國家工業和信息化部將其作為疫情防控重點保障物資清單中的醫療應急保障物資。2020年4月12日，國家藥品監督管理局批準連花清瘟膠囊/顆粒在原批準適應癥的基礎上，增加“新型冠狀病毒肺炎輕型、普通型”的新適應癥。

治療急性氣管、支氣管炎的專利新藥連花清咳片是以中醫絡病理論為指導，集合傳統經典名方及臨床實踐研制的呼吸系統又一獨家專利創新中藥，具有宣肺泄熱，化痰止咳功效。藥效研究證實，連花清咳片具有阻斷以氣道炎癥反應為核心的級聯反應鏈的獨特藥效作用，廣譜抗病毒、抑菌，鎮咳化痰，解痙平喘，解熱抗炎，并可發揮免疫調節作用。臨床試驗結果顯示，在咳嗽癥狀消失率、單項癥狀改善等方面，連花清咳片與安慰劑組比較有統計學差異，同時該品種采用片劑，用量準確、體積小、便于服用。2020年5月，連花清咳片獲得藥品注冊批件。2020年底連花清咳片通過醫保談判首次被納入2020 版《國家基本醫療保險、工傷保險和生育保險藥品目錄》。在今年河北省石家莊市、邢臺市等地的疫情中，連花清咳片與連花清瘟一起用于一線救治。

3）糖尿病領域

治療2型糖尿病的專利新藥津力達顆粒是首次應用絡病理論探討消渴（糖尿?。┌l病規律與治療，指導研發的專利新藥，藥效實驗證實其具有保護胰島β細胞、改善胰島微循環，抗氧化應激、調節血糖調節激素、保護血管內皮細胞等作用，同時還可改善胰島素抵抗，可用于初發2型糖尿病、血糖控制不良的2型糖尿病、糖耐量異常以及糖尿病并發癥的患者，在2型糖尿病預防、治療及糖尿病并發癥防治中均有療效。津力達顆粒為國家醫保目錄乙類品種、國家基本藥物目錄品種，2015年被列入《中國藥典》目錄。2015年，由中國中醫科學院首席研究員仝小林院士牽頭，中國中醫科學院西苑醫院、美國芝加哥大學中藥研究室等多家單位參與完成的“二甲雙胍單藥治療的2型糖尿病患者加用津力達顆粒后療效和安全性的隨機、雙盲、安慰劑對照、多中心臨床試驗”發表于Plos One雜志，其結果表明，在飲食控制、運動治療和二甲雙胍穩定劑量治療的基礎上，聯合使用津力達顆?？墒够颊叩?HbA1c降低 0.92%、空腹血糖（FBG）降低1.34 mmol/L，同時改善患者的胰島素抵抗、提高胰島素敏感性及β細胞功能指數、改善患者的臨床癥狀、減輕體重，安全性良好。2016年發布的《糖尿病中醫藥臨床循證實踐指南》中，津力達顆粒被推薦為2型糖尿病氣陰兩虛兼血瘀者首選用藥。2018年2月發布的《中國2型糖尿病防治指南（2017年版）》中，推薦二甲雙胍單藥療效不佳的2型糖尿病患者加用津力達顆粒治療。津力達顆粒同時還被列入《國際中醫藥糖尿病診療指南》，為該產品更好的應用于臨床服務于患者奠定了良好的基礎。

4）腫瘤用藥領域

養正消積膠囊是首次應用絡病理論探討惡性腫瘤發病規律與治療，指導研發的專利新藥，為國家醫保乙類品種，并在多個省市列入基藥目錄。該藥配合介入治療原發性肝癌在增效減毒、增強免疫、改善證候、提高生存質量方面療效顯著。臨床用于聯合放化療治療腫瘤，可有效改善食欲，增強體力，提高生活質量，同時抑制腫瘤新生血管生成，抑制腫瘤生長和轉移，能夠增強放化療抑瘤作用，具有調節免疫、減輕放化療骨髓抑制和肝臟毒性的作用，被臨床廣泛應用。由中國中醫科學院廣安門醫院、北京腫瘤醫院、天津腫瘤醫院、江蘇腫瘤醫院、中日友好醫院等開展的隨機、雙盲、多中心臨床研究證實：養正消積提高化療藥治療原發性肝癌實體腫瘤療效，降低化療對血紅蛋白、白細胞、血小板的抑制，升高NK細胞；減輕肝功能損傷，同時改善癌癥相關性疲乏和厭食，提高患者生存質量。英國卡迪夫大學與北京腫瘤醫院合作研究證實：養正消積膠囊減輕分子靶向藥物抗 EGFR治療耐藥，這意味著聯合養正消積膠囊可使分子靶向藥物療效有望進一步提高。

5）其它領域

公司在抗衰老、神經系統、泌尿系統也布局了系列產品，使公司專利新藥陣列不斷豐富，為市場開拓和規模提升提供了有力支撐。

OTC產品八子補腎膠囊經多項現代研究表明，在抗衰老上有良好效果，經實驗研究證實具有抗骨骼衰老、改善神經衰老、延緩生殖衰老、抗血管衰老、改善氧化衰老、改善免疫衰老等作用。北京中醫藥大學糖尿病研究中心實驗證實，八子補腎膠囊可能通過調節沉默信息調節蛋白Sirt6、端粒酶逆轉錄酶TERT、腫瘤抑制蛋白P53相關信號通路提高機體免疫功能、改善氧化誘導端粒酶的活性下降，從而發揮其延緩衰老的作用。南京中醫藥大學在對八子補腎抗衰老的研究中，結果發現八子補腎膠囊可以補充雌激素，激活雌激素受體，系統調節血清代謝物譜紊亂，阻斷血管炎癥反應，減輕炎癥介導的血管內皮細胞損傷，具有抑制動脈粥樣硬化斑塊形成的作用。河北醫科大學第二醫院、河北省人民醫院、河北醫科大學第三醫院進行的臨床研究證明，八子補腎膠囊能明顯改善腰膝酸軟、神疲乏力、頭暈耳鳴、健忘、性欲減退等癥狀。

OTC產品棗椹安神口服液在改善睡眠質量、提高腦力效率、緩解壓力緊張綜合征引起的失眠、多夢、心煩、注意力不集中、頭昏、腦力活動效率低方面具有良好效果。河北醫科大學中醫學院中醫藥理教研室發現：棗椹安神口服液具有提高睡眠率，改善記憶力，對腦缺氧有明顯保護作用，并且提升運動耐力和抗低溫能力。由河北省人民醫院、河北省醫科大學第二醫院、河北省醫科大學第三醫院開展的隨機對照、多中心臨床研究證實：棗椹安神口服液可明顯延長患者夜間睡眠時間，改善患者的醒后精神狀態，對失眠、健忘、眩暈、神疲乏力、腰膝酸軟有良好的改善作用。

夏荔芪膠囊是首次應用絡病理論探討前列腺疾病發病規律與治療，指導研發的專利新藥，以疏通絡脈為基本法則，具有健脾益腎、散結通絡功效，可用于治療輕中度良性前列腺增生、慢性細菌性前列腺炎、慢性無菌性前列腺炎、盆痛綜合征。相關研究證實夏荔芪膠囊具有抑菌抗炎、抗氧化、抗增殖促凋亡機制，能夠快速緩解尿頻、尿急、排尿無力、疼痛等下尿路癥狀。治療前列腺增生、前列腺炎可快速改善尿頻尿急排尿無力等癥狀，副作用少、長期服用可延緩疾病進展、減少復發，具有快治慢養療效特點。該藥被列入《國家基本醫療保險、工傷保險和生育保險藥品目錄（2020 版）》。

（3）公司所處的行業地位

公司為國家創新型企業，先后承擔和完成了兩項“973”計劃、“863”計劃、國家自然科學基金、國家“十五”攻關、“十一五”支撐、“十二五”重大新藥創制等三十余項國家、省部級科研項目，榮獲六項國家重大科技成果大獎，何梁何利獎及一批省部級獎勵，取得國內外發明專利四百余項。

從行業排名情況看，在2019年度中國醫藥工業百強系列榜單之“2019年度中國中藥企業TOP100”排行榜中，公司名列第10位。

本公司心腦血管和感冒呼吸系統疾病用藥在所屬領域已經處于行業領先地位。

從公立醫療端表現看，米內網數據顯示，2015年以來呼吸系統中成藥銷售規模保持正增長，2019年規模超400億，復合增長率為4.5%，其中細分亞類感冒用藥銷售規模保持較快增長，2015-2019年復合增長10.1%，明顯高于呼吸系統用藥。感冒產品TOP3保持雙位數快速增長，市場份額逐步提升，TOP3市場份額由2015年的21.5%提升至2019年的29.9%，2020年上半年突破50%，其中本公司連花清瘟占據市場絕對優勢。

米內網數據顯示，盡管公立醫療端心腦血管疾病中成藥市場規模自2018年以來呈下降趨勢，但內部結構性影響不容忽視，其中中藥注射劑受政策影響規模大幅下降，2015-2019年復合增長-5.0%，2020年上半年下降33.7%；而口服制劑市場則實現穩定增長，2015-2019年復合增速達到6.3%，2020年上半年在新冠疫情影響下仍逆勢小幅增長3.5%。針劑和口服出現結構性變化，口服制劑市場份額由2015年的35%增至2020上半年的56%逐步占據領先地位?？诜苿┦袌黾卸纫嘣诜€步提升，TOP10產品市場份額由2015年的50.2%提升至2020上半年的52.9%。本公司通心絡膠囊、參松養心膠囊和芪藶強心膠囊三大創新專利中藥市場份額則由2015年的13.6%提升至2020年上半年的15%，貢獻TOP10產品一半以上的市場份額增量。

從醫療終端產品份額情況看，米內網數據顯示，公司的通心絡膠囊、參松養心膠囊和芪藶強心膠囊在 2020年上半年公立醫療市場中成藥心血管疾病用藥排名中，分別排名第2名、第5名和第11名。連花清瘟產品在2020上半年公立醫療市場中成藥感冒用藥銷售排名位列第1名。津力達顆粒在2020上半年公立醫療市場中成藥糖尿病用藥銷售排名位列第3名。公司主力品種市場份額總體有所提升。

從零售藥店端看，中康資訊數據顯示，2020年零售端感冒用藥/清熱類市場規模約348億，同比小幅下降-0.3%。2017-2020年復合增長5.6%。從產品表現看，2017-2020年TOP5保持加速增長，復合增長率13.0%，市場占有率持續提升2020年達到29.08%，市場集中效應逐漸顯現。本公司連花清瘟產品市場份額2017-2020年由2.44%增至9.86%，成為零售市場感冒用藥中成藥第一大品牌。

在零售終端，2020年連花清瘟膠囊在感冒用藥/清熱類銷售額排名第1位（根據中康資訊數據計算）。

3、主要會計數據和財務指標

（1）近三年主要會計數據和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

□ 是 √ 否

單位：元

■

（2）分季度主要會計數據

單位：元

■

上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異

□ 是 √ 否

4、股本及股東情況

（1）普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表

單位：股

■

■

■

（2）公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無優先股股東持股情況。

（3）以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產權及控制關系

■

5、公司債券情況

公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券

否

三、經營情況討論與分析

1、報告期經營情況簡介

2020年新冠疫情打亂了人們日常生活和企業經營規劃，公司管理層采取積極有效地應對措施，及時作出調整，提出“冷靜分析、沉著應對、井而有序、忙而不亂”戰略，化危機為機遇。在公司董事會戰略部署引領下，全公司科研、生產、營銷等各部門圍繞核心業務，各板塊實現快速增長，各產品市場占有率及公司知名度和美譽度顯著提升。連花清瘟產品在疫情防控中發揮了重要作用，不僅帶動了產品銷量的大幅增長，而且從結構上增加了對空白市場的覆蓋，品牌影響力明顯提升，市場需求旺盛，已成為很多家庭的常備用藥，為其未來增長提供動力，同時連花清瘟已在20多個國家和地區獲得批文并實現銷售；公司榮獲國家科技進步一等獎對于公司心腦血管產品市場影響力的提升作用已經得到顯現，心腦血管產品銷售收入報告期內也實現較好增長。其他業務板塊也積極圍繞年度經營計劃有序開展各項經營工作，確保了公司經營的連續性及穩定性，實現了全年經營規模的快速提升。

2020年公司實現營業總收入8,782,479,676.66元，同比增長50.76%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1,218,737,679.42元，同比增長100.95%；歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤為1,164,661,231.77元，同比增長109.56%。

（一）中藥板塊——學術品牌、社會品牌雙輪驅動，模式變革助力增長

1、銷售方面

公司始終堅持以學術推廣為中心，依托現有產品線，不斷整合內外部資源，優化銷售管理模式，強化銷售團隊專業化建設，持續推進營銷體系優化升級，在推動醫療及零售市場的渠道拓展，提高產品覆蓋率及占有率方面開展了系列工作。

在醫療板塊，公司不斷優化管理模式，提高運營效率，全面提升專業化推廣水平，強化以循證醫學研究證據為核心的推廣策略。在基藥政策逐步落地實施的政策背景下，公司不斷對醫療板塊學術推廣體系和基層（縣、鄉、村）市場的推廣隊伍進行優化，由充分授權模式轉為公司一體化管理體系，形成全鏈條精細化管理，使得公司的學術推廣、患者教育、健康鄉村中國行等公益項目快速推進，基藥市場開發覆蓋工作全面加強。報告期內，為更進一步推動公司的快速發展，公司根據市場供需及公司戰略發展規劃，大力進行營銷模式變革，全面推行“規范管理、細化管理、分線管理” 的戰略決策，銷售人員規模大幅增加，通過更加精細化的銷售管理以及更加精準化的學術推廣，促進市場份額的進一步提升。營銷管理模式和運營體系的升級對公司基藥產品全面上量以及醫藥市場開發覆蓋產生積極的正向作用。在推廣模式創新方面，公司利用線上線下資源整合推廣、樹立品牌，積極組織各類學術活動、專家訪談、科譜講座，推廣產品核心信息及相關循證研究證據，參與人群范圍廣泛，有力促進了地區間學術交流和產品推廣的有效開展。

在零售板塊，連花清瘟產品的終端覆蓋得到快速提升。通過豐富推廣模式和不斷強化的推廣力度，連花品牌的美譽度和知名度得到進一步提升。在連花清瘟的帶動下，消費者對以嶺品牌認知同步提升，依托線上店患教育平臺，開展了系列學術科普活動，發揮聯效推廣機制，將連花清瘟的科研進展以及通心絡膠囊、參松養心膠囊等系列處方藥的學術研究進行協同科普推廣，有效提升了店員及患者對產品的認知，快速拉動了OTC產品及處方藥在零售藥店終端的市場占有率。為了進一步強化零售藥店市場的專業化推廣，公司對零售學術推廣隊伍進一步細化管理，根據藥店終端類別細分推廣人員，不斷提升專業化服務能力，在藥店終端店員教育、會員教育、慢病管理、渠道管理、陳列維護、品牌塑造等方面發揮了積極促進的作用，為實現更高的營銷目標奠定了堅實的基礎。

在商務分銷板塊，公司已組建了分銷團隊，成立了商務分銷部，針對醫療板塊及零售板塊暫時未覆蓋到的單體藥房、民營診所/醫院、村衛生室等終端市場，借力商業平臺實現終端覆蓋和產品推廣，促進市場份額的進一步提升。

伴隨著新冠肺炎疫情防控戰在全球打響，公司的中藥國際化進程也在加速推進中。公司在危機中育新機，于變局中開新局，面對國外疫情的變化情況和不斷增長的市場需求，公司快速調整經營策略，加快海外市場注冊，積極開拓海外市場。報告期內，為了進一步加強中醫藥對外交流合作，推動中醫藥技術、藥物和標準走出去，促進國際社會對中醫藥的廣泛接受，公司積極進行國際化戰略布局，成立了國際貿易中心。國貿中心專注于海外貿易拓展，不僅要“走出去”——將高品質中醫藥推向全球，還將“引進來”——把海外優秀技術和產品引入國內。截至目前，連花清瘟膠囊已在巴西、泰國、厄瓜多爾、新加坡等二十多個國家和地區注冊獲得上市許可，為海外疫情防控貢獻了積極的力量。

2、研發方面

圍繞中藥品種研發，公司聚焦于心腦血管、呼吸、消化、內分泌、免疫、泌尿等核心治療領域，規范、科學開展臨床試驗工作，客觀評價產品的療效和安全性，探索產品的適用人群及臨床應用優勢和作用特點，不斷推進新產品研發。公司目前已獲臨床批件品種涉及內分泌、泌尿系統、消化系統、風濕及精神類等疾病。此外，在研立項品種涵蓋心血管系統、神經系統、呼吸系統、內分泌代謝系統、消化系統、婦科、兒科等疾病，處于新藥研發不同階段。報告期內，治療急性氣管/支氣管炎的連花清咳片獲得藥品注冊批件，有望成為繼連花清瘟之后在感冒呼吸系統領域又一重磅品種，成為公司新的業務增長點。此外，公司在2020年申報中藥新藥2項，包括治療失眠癥的棗椹健腦安神片和治療輕、中度抑郁癥的蘇夏解郁除煩膠囊。2021年3月，公司提交的蘇夏解郁除煩膠囊新藥注冊申請獲得國家藥品監督管理局正式受理。

公司積極持續開展已上市中藥品種的上市后再評價及二次開發，開展藥效作用機制研究、上市后臨床循證評價及真實世界研究，通過實驗和臨床數據驗證產品作用機制和確切療效，為中成藥的臨床應用提供客觀研究證據，建立產品的學術影響力和學術地位，進一步提升產品臨床價值，將產品的學術優勢轉化為市場優勢，驅動產品銷量增長。

報告期內， “缺血性腦卒中的隨機、雙盲、安慰劑平行對照、多中心臨床研究”、“養正消積膠囊改善晚期非小細胞肺癌患者化療生活質量的隨機、雙盲、安慰劑平行對照多中心臨床研究”、“連花清瘟膠囊治療非流感病毒性肺炎臨床研究”等多項循證醫學項目已經揭盲，相關文章正在撰寫過程中?！敖蛄_顆粒治療血糖控制不佳2型糖尿病合并血脂異?；颊叩碾S機、雙盲、安慰劑對照、多中心臨床研究”中，作為金標準評價的鉗夾試驗患者入選50%?！跋睦筌文z囊治療良性前列腺增生循證醫學研究”病例入選將近三分之一?！斑B花清瘟顆粒治療兒童流感隨機、雙盲、陽性藥對照、多中心臨床研究”已在30余家三甲醫院啟動。

結合國家重點研發計劃——脈絡學說營衛理論指導心血管事件鏈防治研究，布局5項臨床循證研究，其中以糖尿病發生率為主要終點的“津力達顆粒對代謝綜合征糖耐量異常的干預研究”已入選完成880例病例數；采用OCT技術評價冠脈易損斑塊纖維帽厚度為主要療效指標的“通心絡干預冠狀動脈易損斑塊臨床研究”進入病例超過2/3例病例；以死亡率、再梗死、急性心力衰竭等臨床復合終點事件為主要指標的“中國通心絡膠囊治療急性心肌梗死心肌保護研究”已完成全部3796例病例入選；以射頻消融后房顫復發率為主要指標的“參松養心膠囊對經射頻消融房顫患者預后臨床研究”進入病例入選階段；以心血管死亡率、心衰加重再住院率為主要指標的“芪藶強心膠囊對慢性心衰復合終點事件的評估研究”即將完成入選病例，在包括香港地區在內的全國300余家醫院中開展，并同時進行藥物經濟學評價研究。

3、重大科研成果方面

（1）“中醫脈絡學說構建及其指導微血管病變防治”獲得國家科技進步一等獎

2020年1月，由公司子公司河北以嶺醫藥研究院作為第一主研單位完成的“中醫脈絡學說構建及其指導微血管病變防治”項目獲得了2019年度國家科技進步一等獎，這是該年度醫藥衛生界唯一的國家科技進步一等獎。該項研究分別從理論、機制、臨床三個方面開展研究并取得了突破，一是系統構建了指導微血管病變防治的脈絡學說，屬于中醫藥學術研究的重大理論原創成果；二是該研究闡明了嚴重危害人類健康的心腦血管疾病及糖尿病腎病等難治性疾病發病的共性機制是微血管病變，而保護微血管內皮細胞則是治療微血管病變的核心機制，國家973計劃項目驗收專家組一致認為該項目“取得了中醫藥治療微血管病變重大突破”；三是該項目利用國際公認的循證醫學研究方法開展了大量臨床試驗解決了國際醫學界重大難題——通心絡膠囊解決了急性心梗無再流世界醫學難題；參松養心膠囊為心功能不全伴室性早搏治療提供了新藥物，填補了竇性心動過緩伴室性早搏快慢兼治、整合調律的藥物治療空白；芪藶強心膠囊明顯提高了慢性心力衰竭臨床治療效果。國家973計劃項目驗收專家組稱：本研究“創立了‘理論+臨床+新藥+實驗+循證’一體化的中醫學術創新與轉化新模式，中醫傳統理論創新與現代科學技術相結合，產生重大原創成果，為中醫藥傳承與創新發展做出了示范”。

（2）呼吸系統創新藥物連花清瘟膠囊/顆粒在新冠肺炎疫情中發揮重大防控作用

連花清瘟作為應對重大公共衛生事件的代表性中成藥，自2003年上市以來，已先后20余次列入國家衛健委、國家中醫藥管理局發布的甲流、乙流、禽流感、新冠肺炎等傳染性公共衛生事件診療方案或指南共識推薦用藥?；谇捌诙嗄昕埂耙摺钡牧己贸煽?，對于此次新冠肺炎疫情，連花清瘟較早地被推薦應用于廣大疫情防控，尤其是湖北武漢市等重點疫情地區。與此同時，我國研究者從細胞、動物到臨床水平對連花清瘟用于新冠肺炎的防治進行了積極研究和探索，形成了完整證據鏈。

連花清瘟細胞水平的研究主要由鐘南山院士團隊的楊子峰教授牽頭完成。相關研究顯示，連花清瘟具有抗新冠肺炎病毒及抗炎雙重作用，對新冠肺炎病毒感染細胞的全過程均有干預作用。中國醫學科學院實驗動物研究所開展的動物實驗表明，連花清瘟可抑制新冠病毒感染的小鼠體重減輕，并改善肺部炎性。天津中醫藥大學研究團隊應用網絡病理學方法證實了連花清瘟用于新冠肺炎的系列干預作用，其中連翹的主要成分金絲桃苷是新冠病毒主要蛋白酶最可能的抑制劑。

在臨床研究方面，由鐘南山院士、李蘭娟院士、張伯禮院士聯合國內20余家醫院共同參與完成“連花清瘟膠囊治療新型冠狀病毒肺炎前瞻性、隨機對照、多中心臨床研究”，證實在常規治療基礎上加用連花清瘟治療2周，能明顯提高新冠肺炎患者發熱、乏力、咳嗽癥狀消失率，縮短持續時間，顯著提高肺部CT好轉比例和臨床治愈率，較對照組降低轉重型率50%，研究結果發表于國際植物醫學領域影響因子較高的雜志《植物醫學》（Phytomedicine，影響因子4.18）。同樣，在武漢疫區醫院應用連花清瘟治療新冠肺炎回顧性臨床總結也顯示，聯合應用連花清瘟可明顯改善患者癥狀、縮短發熱時間。

2021年1月，連花清瘟膠囊防治新冠肺炎的藥理活性成分和機制研究成果發表在藥學頂級期刊《藥學學報》(Acta Pharmaceutica Sinica B)（影響因子7.097），是國際首篇揭示連花清瘟防治新冠肺炎人體體內藥效物質成分SCI文章。該研究基于高分辨質譜和智能非靶向數據挖掘技術，對多次給藥后人血漿和尿液中連花清瘟成分進行全面分析，通過全二維生物色譜分析系統篩選出連花清瘟提取物潛在的ACE2靶向成分并進行藥效學評價。結果連花清瘟中大黃酸、連翹酯苷A、連翹酯苷Ⅰ、新綠原酸及其異構體對ACE2具有酶活性抑制作用，這些化合物可通過阻斷新冠病毒S蛋白與ACE2結合以及結合在新冠病毒S蛋白-ACE2復合體表面抑制SARS-CoV-2的潛在作用，協同發揮防治COVID-19的作用。這項研究成果是連花清瘟膠囊人體體內成分研究信息的首次闡述，為其抗新冠肺炎的藥理活性成分和作用機制研究提供了化學和藥理學理論依據，是連花清瘟治療新冠肺炎實驗研究和臨床證據的延伸。

正因如此，連花清瘟的抗疫成果獲得了國家充分的肯定。在本次新冠肺炎疫情防控中，連花清瘟被列為國家及20多個省市診療方案的推薦用藥，在湖北定點收治醫院和方艙醫院被廣泛應用，在疫情防控中發揮了重要作用?；谶B花清瘟確切的基礎實驗和臨床研究證據，2020年4月12日，國家藥品監督管理局批準連花清瘟膠囊/顆粒在原批準適應癥的基礎上，增加“在新型冠狀病毒性肺炎的常規治療中可用于輕型、普通型引起的發熱、咳嗽、乏力”等內容。這也是從國家層面對中藥防治效果的肯定。

隨著國內疫情態勢逐步好轉，在國際上，以連花清瘟為代表的中醫藥也成為海外媒體眼中防疫的熱點藥物。截止目前，連花清瘟作為藥品在印度尼西亞、莫桑比克、泰國、厄瓜多爾、新加坡、老撾、菲律賓、科威特、毛里求斯、烏干達、蒙古、津巴布韋、烏茲別克斯坦、中國香港、中國澳門等多個國家和地區完成注冊，作為膳食補充劑、保健品類在俄羅斯、巴西、羅馬尼亞、吉爾吉斯斯坦、烏克蘭等國家完成注冊，并積極布局30多個國家和地區的國際注冊工作。

此外，連花清瘟膠囊作為我國第一個進入美國FDA臨床研究治療流行性感冒的中成藥，目前正在美國開展二期臨床研究，該研究依據國際規范化臨床設計，針對連花清瘟治療流感的作用特點，評價連花清瘟不同劑量、不同給藥時間的退熱、緩解肌肉酸痛、改善咽痛和咳嗽等癥狀的療效和安全性，同時研究種族差異、生活習慣背景對連花清瘟療效的影響。截止本報告期末，該項研究已完成病例入組，正在進行相關數據統計分析工作。

（3）連花清咳片獲得藥品注冊批件并納入國家醫保目錄

2020年5月，公司應用中醫絡病理論研制的又一創新中藥連花清咳片獲得藥品注冊批件。

該品種具有減少痰液生成、稀釋痰液、促進痰液排出等作用特點，可有效解決多種呼吸系統傳染性或感染性疾病中痰液阻滯氣管，影響肺之通氣換氣功能的臨床難題，顯示出連花清咳重要的臨床價值和應用前景。2020年新型冠狀病毒肺炎疫情期間河北省藥品監督管理局應急備案批準連花清咳用于新型冠狀病毒肺炎患者治療，臨床研究表明能夠明顯提高新型冠狀病毒肺炎患者咳痰、咳嗽癥狀消失率，縮短咳痰、咳嗽癥狀起效時間和持續時間，改善肺部影像學（CT）特征，提高氧合指數升高率。實驗研究由廣州醫科大學附屬第一醫院呼吸系統疾病國家重點實驗室證實，連花清咳可有效抑制新冠病毒；中國醫學科學院醫學動物研究所證實，可有效抑制新型冠狀病毒感染小鼠肺指數增加，抑制肺臟中病毒復制，降低肺組織炎癥，改善肺間質組織增生。在今年河北省石家莊市、邢臺市等地的疫情中，連花清咳片與連花清瘟一起用于一線救治。

2020年底連花清咳片通過醫保談判首次被納入2020 版《國家基本醫療保險、工傷保險和生育保險藥品目錄》，這是公司在呼吸系統疾病領域的又一重磅品種，不僅在化痰止咳用藥領域有較好的市場前景，同時其“化痰止咳”作用與連花清瘟膠囊/顆粒針對病毒、細菌、炎癥的“清瘟解毒”作用發揮協同作用，對解決呼吸系統重大傳染性或感染性疾病中通氣換氣功能具有重要臨床價值和應用前景，有助于進一步提升公司產品在呼吸疾病領域的市場競爭力，未來有望成為公司新的業務增長點。

4、專利注冊

公司在報告期內獲得國內發明專利26項，實用新型專利10項，外觀設計專利49項。截止2020年12月31日，公司已累計獲得專利660項，其中發明專利397項，實用新型專利18項，外觀設計專利245項。

（二）化生藥板塊——完善業務鏈條，業績快速增長

公司已制定了“轉移加工切入—仿制藥國際國內雙注冊—專利新藥研發生產銷售”齊步走的化生藥發展戰略。公司全資子公司以嶺萬洲國際制藥有限公司（以下簡稱“以嶺萬洲”）作為公司化生藥板塊的運作平臺，承擔著公司化生藥的國際、國內兩個市場的開發業務，是公司戰略發展規劃中重要的業務板塊之一。目前，以嶺萬洲已經完全掌握了歐美藥品質量管理理念，培養了一支熟悉歐美法規及管理理念的高層次生產、技術及質量管理人才團隊。營銷網絡布局國內外，在中國和美國兩個全球最大的醫藥單體市場建立了自營營銷團隊和營銷網絡，已獲得美國50個州的批發商許可證。

1、化生藥板塊第一步戰略規劃目標是建設符合歐美GMP標準的生產車間和質量管理體系，以符合歐美標準的制劑產品的技術轉移及委托加工出口為切入點，完成生產、質量體系的歐美GMP認證及產品的商業化生產，為國外大型醫藥企業和醫藥商業公司開展制劑產品的加工及出口。目前第一步戰略規劃目標已經實現，以嶺萬洲擁有石家莊、密云兩個工廠，全部通過了美國FDA、歐盟的GMP認證。石家莊工廠主要生產普通片劑、膠囊劑產品，密云工廠能夠滿足激素類及高活性的特殊藥品的片劑和膠囊劑的生產。以嶺萬洲與歐洲大型商業公司合作，完成了20多個口服固體制劑產品的技術轉移，目前產品已在歐洲市場進入穩定的商業化生產階段。其中，部分產品已進入PICS成員國，這也顯示著以嶺萬洲在國際制藥領域所獲得的肯定。以嶺萬洲將繼續優化產能配置、品種配置，促進市場多元化、客戶多元化，進一步提升毛利率。

同時，以嶺萬洲還根據市場和公司發展需求進行了差異化業務定位，利用化學藥研發、生產、銷售一體化優勢，承接國內外的醫藥研發單位、生產單位、醫藥企業及商業公司的創新藥和仿制藥研發、臨床樣品加工、技術轉移及商業化生產和市場銷售等業務。目前已在多個一類新藥和505B（2）/緩控釋制劑方面與多家公司達成合作。以嶺萬洲多次獲得行業組織頒發的“中國新藥臨床樣品加工代表性企業”稱號，企業品牌和行業影響力逐步擴大。

2、以嶺萬洲第二步戰略規劃目標是優選市場容量大且具有成長潛力、高技術門檻的仿制藥品種的研究開發，完成歐美注冊及國內注冊，同時將已有歐美批文的產品轉報國內。在實現歐美等國際市場銷售的同時，利用公司遍布全中國的營銷網絡開展更多品種的國內銷售。目前第二步戰略規劃正向縱深發展。針對美國市場，以嶺萬洲已向美國FDA申報了12個ANDA產品，其中9個自研產品已獲得批準，另有3個外購ANDA批文已落戶以嶺，商業化生產銷售正在穩步推進。針對國內市場，在2019年公司已利用“歐美共線”申報的優先審評政策，將4個已獲得美國FDA批準的ANDA產品轉報國內，目前均已進入國家藥品審評中心優先審評程序。除了國內和國際的市場規劃，公司也調整了自有產品的研發方向，由普通仿制藥制劑向專利到期的首仿制劑、高技術壁壘的緩控釋制劑等高端仿制藥轉變，進一步提高自有產品的科技競爭力。

3、以嶺萬洲的第三步發展戰略是通過具有自有知識產權的專利創新藥的研究開發和國內、國際注冊以及國外市場的專利授權，使以嶺萬洲成為具有自主知識產權專利創新藥和科技核心競爭力的大型跨國醫藥企業。目前第三步戰略規劃也在同步進行中，以嶺萬洲繼續加大一類創新藥研發力度，尋找成熟的和早期介入的青苗類合作項目，構建核心競爭優勢，形成一類創新藥、505B（2）、高端仿制藥的優勢產品群，以原料藥基地做保障，奠定化藥核心競爭優勢地位。截至本報告期末，已有4個一類創新藥品種進入臨床階段，多個一類創新藥處于臨床前研究階段，其中苯胺洛芬注射液已經結束二期臨床，正在籌備三期臨床。該產品上市后將為廣大術后疼痛患者提供毒副作用較少、鎮痛效果較好的非甾類鎮痛抗炎藥的靜脈給藥劑型，大大緩解病人痛苦，預期將有良好的經濟效益和社會效益。4、此外，以嶺萬洲根據化藥品種研發需求、市場需求，并鑒于國內環保政策對供應鏈的影響，成立了其全資子公司萬洋衡水制藥有限公司，作為化藥生產研發基地，瞄準國際國內市場藥物研發和市場推廣的新領域，涵蓋了特色高端原料藥及制劑、臨床急需的大品種、自主制劑所需的配套原料藥。主要包括心腦血管類用藥、抗哮喘用藥、抗炎類用藥、抗病毒用藥、肺動脈高壓用藥、神經系統類用藥、抗腫瘤用藥、抗感染類用藥，產品將滿足銷往歐美等國際市場及國內市場的需求，具有較大的市場空間。

萬洋藥物研發及產業化一期項目主要建設原料藥生產基地，開發原料藥品種，主要生產市場緊缺的醫藥中間體、市場暢銷的大宗原料藥、特色原料藥等產品，為一類創新藥在以嶺萬洲的落地提供了原料藥生產的保障。該項目按照通過FDA、歐盟認證的要求進行設計、施工，生產所需的設備執行國際、國內一流的相關標準。同時，為保證工藝、安全、質量可靠性，自動化程度設計比較高，DCS、SIS、WMS、MES 等得到相關應用。項目利用以嶺藥業強大的研發團隊為依托，以再建項目高起點、高標準，完善的配套硬件設施為保障，打造創新型高新技術孵化基地，為國內外企業提供配套服務、委托加工、CMO定制等多項服務，拓寬經營模式，掌握市場主動權。目前項目一期建設正在抓緊施工中，2021年二季度可實現部分產品銷售。二期項目配套原料藥建設制劑生產基地，在一期建設完成后進行，逐步打造面向全球的化學藥品研發中心和生產銷售基地，并不斷提升自身的企業藥物集成創新技術和原料藥及制劑國際化發展能力。

（三）健康產業板塊——架構優化，產品創新，服務提升

公司以公司子公司以嶺健康科技有限公司（以下簡稱“以嶺健康”）作為健康板塊的主要運營平臺，構建了健康產業架構——涵蓋石家莊地面以嶺健康城、以嶺健康電商、健康產品營銷中心、以嶺藥堂連鎖等業務板塊，將健康產品研發銷售和健康管理服務體系高度整合。

報告期內，以嶺健康產業板塊基于過去多年的探索經營經驗，實施了一系列大刀闊斧的改革。

1、調整商業模式、聚焦核心業務

以嶺健康將以往圍繞健康產品買進賣出的貿易模式，調整成為圍繞自研核心產品，研發-生產-營銷-體驗一體化的產業模式。報告期內，以嶺健康繼續依托公司二十余年的理論創新優勢、科研創新優勢，研發出一系列符合市場需求、具有重大科技含量的專利健康產品。在健康產品生產方面，采取公司自主生產基地建設與委托加工相結合的方式，保障充裕的產能獲得。在銷售方面，采取線上線下相結合、國內國際雙循環的模式，積極布局銷售推廣渠道。旗下以嶺凱旋門建國大酒店、故城康養莊園等健康服務類業務也在積極謀劃轉型，重點為產業化客戶提供健康產品的強體驗平臺，促進大健康產品銷售。

2、梳理產品結構、聚焦核心品種

以嶺健康力爭打造成為呼吸系統防護第一品牌，目前已開發完成了具有消殺、防護功效的連花呼吸健康系列產品，有效切斷呼吸系統病毒“人傳人”、“物傳人”、“環境傳人”的傳播途徑。如連花清瘟口罩爆珠、連花清瘟植物纖維口罩，重點防護口鼻，阻斷病毒“人傳人”；連花免洗抑菌洗手液及泡沫抑菌洗手液，重點對接觸物品最為頻繁的手部進行消殺，阻斷病毒“物傳人”；連花空氣除菌凝膠，重點對居家、車內、公共環境進行空氣除菌，預防病毒“環境傳人”。公司還將不同種類的連花系列單品，根據居家、出行、禮贈等幾大使用場景，組合而成各類形式的連花呼吸健康包、護理箱，為消費者提供360度全方位立體防護。

以嶺健康還開發出具有調糖、降壓、降脂、減肥、通便、解毒、調理臟腑等作用的通絡健康心腦系列產品、養精抗衰老增強免疫力系列產品、動形抗疲勞護關節系列產品、靜神助眠及改善情緒系列產品，通過電商、藥店及各類經銷商渠道，使健康產品覆蓋到線上線下各類客戶人群。

3、整合市場資源、強化品牌建設

圍繞公司內生資源優勢，結合外部資源，以“借勢做事、內外循環，市場先行、品牌致勝”為指導，進行品牌整合、渠道整合、團隊整合，并打造獨具以嶺特色的產品推廣模式。

品牌整合，借助成熟藥品所積累的品牌勢能與推廣動能，背書、帶動健康產品的大眾教育，提升消費者對以嶺健康理念和健康產品的認知、選擇。渠道整合，借助線下以嶺醫院、第三終端、藥店連鎖、商業渠道、政企客戶等一系列成熟渠道資源，海外藥品銷售積累的各類客戶資源，及健康科技沉淀的線上下快消通路、40萬私域會員，快速覆蓋、銷售適客健康產品。團隊整合，借力以嶺藥業成熟的營銷管理經驗及管理團隊，快速幫助健康板塊營銷團隊成長。

借助新冠疫情機會，著眼疫情防控常態化趨勢，以嶺健康重磅推出公司核心單品連花清瘟膠囊的延伸產品——連花呼吸健康、消殺防護系列產品，上市初產品即獲得快速增長。借助中醫藥國際化、連花清瘟藥品開拓國際市場的機會，同步驅動健康產品進入國外線下代理市場及線上跨境電商渠道，實現健康產品的國內外初步布局。

（四）項目投資方面

公司投資中心圍繞公司產品線總布局增加品種，實施投融結合的經營式投資策略，采取購買、并購、控股等多元化的投資模式，報告期內引進中藥項目3個，適應癥涵蓋腸易激綜合征、乳腺增生、抗痛風領域；引進化藥一類新藥項目3個，適應癥涵蓋糖尿病腎病、抗耐藥菌、炎性腸病/動脈粥樣硬化等領域。同時，為保證簽約后的在研項目能夠順利推進，在研究院項目管理架構的基礎上，成立了專門的投資項目管理組織，對已簽約項目進行全程的跟蹤、協調、管理，確保項目的落地實施，努力為公司未來發展提供豐富的產品儲備。

2、報告期內主營業務是否存在重大變化

□ 是 √ 否

3、占公司主營業務收入或主營業務利潤10%以上的產品情況

√ 適用 □ 不適用

單位：元

■

4、是否存在需要特別關注的經營季節性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、報告期內營業收入、營業成本、歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤總額或者構成較前一報告期發生重大變化的說明

□ 適用 √ 不適用

6、面臨退市情況

□ 適用 √ 不適用

7、涉及財務報告的相關事項

（1）與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明

√ 適用 □ 不適用

1、執行新收入準則導致的會計政策變更

財政部于2017年7月5日發布了《企業會計準則第14號——收入（2017年修訂）》（財會〔2017〕22號）（以下簡稱“新收入準則”）。經本公司第六屆董事會第三十次會議于2020年1月8日決議通過，本公司于2020年1月1日起開始執行前述新收入準則。

新收入準則為規范與客戶之間的合同產生的收入建立了新的收入確認模型。為執行新收入準則，本公司重新評估主要合同收入的確認和計量、核算和列報等方面。根據新收入準則的規定，選擇僅對在2020年1月1日尚未完成的合同的累積影響數進行調整，以及對于最早可比期間期初之前或2020年1月1日之前發生的合同變更予以簡化處理，即根據合同變更的最終安排，識別已履行的和尚未履行的履約義務、確定交易價格以及在已履行的和尚未履行的履約義務之間分攤交易價格。首次執行的累積影響金額調整首次執行當期期初（即2020年1月1日）的留存收益及財務報表其他相關項目金額，對可比期間信息不予調整。

執行新收入準則的主要變化和影響如下：

——本公司將因轉讓商品而預先收取客戶的合同對價從“預收賬款”項目變更為“合同負債”項目列報。

——本公司支付的運雜費用，原計入銷售費用，在新收入準則下作為合同履約成本，計入營業成本。

①對2020年1月1日財務報表的影響

■

②對2020年12月31日/2020年度的影響

采用變更后會計政策編制的2020年12月31日合并及公司資產負債表各項目、 2020年度合并及公司利潤表各項目，與假定采用變更前會計政策編制的這些報表項目相比，受影響項目對比情況如下：

A、對2020年12月31日資產負債表的影響

■

B、對2020年度利潤表的影響

■

（2）報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。

（3）與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明

√ 適用 □ 不適用

本公司子公司以嶺健康科技有限公司于2020年5月29日出資設立故城以嶺健康科技有限公司，對其持股比例100%，能夠對其實施控制，本年將其納入合并范圍。

本公司子公司以嶺萬洲國際制藥有限公司于2020年10月14日出資設立以嶺生物工程（海南）有限公司，對其持股比例100%，能夠對其實施控制，本年將其納入合并范圍。

本公司子公司以嶺萬洲國際制藥有限公司于2020年11月23日出資設立以嶺萬洲（上海）醫療科技有限公司，對其持股比例100%，能夠對其實施控制，本年將其納入合并范圍。

本公司子公司北京以嶺藥業有限公司于2020年12月28日出資設立北京以嶺鼎峰生物科技有限公司，對其持股比例70%，能夠對其實施控制，本年將其納入合并范圍。

本公司孫公司康碧園實業發展有限公司于2020年11月10日已注銷，自2020年11月10日開始將不納入合并范圍。

本公司孫公司康碧園（中山）實業發展有限公司于2020年8月28日已注銷，自2020年8月28日開始將不納入合并范圍。

石家莊以嶺藥業股份有限公司

法定代表人：吳相君

2021年4月9日

證券代碼：002603 證券簡稱：以嶺藥業 公告編號：2021-013

石家莊以嶺藥業股份有限公司

第七屆董事會第十一次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

石家莊以嶺藥業股份有限公司第七屆董事會第十一次會議于2021年4月8日在公司會議室以現場方式結合通訊方式召開。本次會議通知和文件于2021年3月29日以電話通知并電子郵件方式發出。會議應參加表決董事9人，實際參加表決董事9人。會議由公司董事長吳以嶺主持，監事會成員、公司高級管理人員列席了會議。本次會議的召集程序、審議程序和表決方式均符合《公司法》、相關法律法規及本公司章程的規定。

會議以記名投票表決方式審議通過了以下議案并形成決議如下：

一、審議通過了《2020年度總經理工作報告》。

表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。

二、審議通過了《2020年度董事會工作報告》。

表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案需提請公司股東大會審議。

公司獨立董事劉驍悍、王震、高沛勇向董事會提交了獨立董事述職報告，并將在2020年年度股東大會上進行述職。

《2020年度董事會工作報告》和獨立董事述職報告同日刊登于巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。

三、審議通過了《〈2020年年度報告〉及摘要》。

表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案需提請公司股東大會審議。

《2020年年度報告》及摘要詳見同日巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn），2020年年度報告摘要（公告編號：2021-012）同日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《證券日報》。

四、審議通過了《2020年度財務決算報告》。

公司 2020年度財務報表已經中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）審計，并出具了勤信審字【2021】第0606號標準無保留意見的審計報告。

2020年，公司實現營業總收入8,782,479,676.66元，歸屬于上市公司股東的凈利潤1,218,737,679.42元。

表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案需提請公司股東大會審議。

五、審議通過了《2020年度利潤分配與資本公積金轉增股本預案》。

董事會提議2020年度實施如下利潤分配與資本公積金轉增股本預案：

以2020年12月31日總股本1,203,717,463股扣除不參與利潤分配的已回購股份10,356,480股，即1,193,360,983股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利10元（含稅），送紅股0股（含稅），以資本公積金向全體股東每10股轉增4股。

本次轉增金額未超過報告期末母公司“資本公積股本溢價”余額。

本次利潤分配與資本公積金轉增股本預案符合公司章程、《公司未來三年（2019-2021）股東回報計劃》、企業會計準則及相關政策規定。

表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案需提請公司股東大會審議。

六、審議通過了《2020年度內部控制評價報告》。

表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。

《2020年度內部控制評價報告》同日刊登于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

七、審議通過了《2020年度募集資金存放與使用情況專項報告》。

表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。

《2020年度募集資金存放與使用情況專項報告》同日刊登于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

八、審議通過了《關于聘任2021年度財務審計機構的議案》。

董事會決定繼續聘任中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司2021年度財務審計機構，支付該所年度審計費用為180萬元。

表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案需提請公司股東大會審議。

內容詳見同日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于聘任2021年度財務審計機構的公告》（公告編號：2021-015）。

九、審議通過了《關于預計2021年度日常關聯交易的議案》。

公司預計2021年度與關聯方發生的日常關聯交易合計金額在3,978萬元以內。

此議案屬關聯交易，關聯董事吳以嶺、吳相君、吳瑞、李晨光回避表決。

表決情況：同意5票，反對0票，棄權0票。

內容詳見同日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于預計2021年度日常關聯交易的公告》（公告編號：2021-016）。

十、審議通過了《關于使用部分暫時閑置非公開發行股票募集資金進行現金管理事項的議案》。

在保證日常經營運作資金需求、有效控制投資風險的情況下，公司及子公司決定使用額度不超過4億元人民幣的暫時閑置募集資金購買安全性高的銀行保本型理財產品、證券公司發行的保本型收益憑證及其他金融機構發行的有保本約定的理財產品，該額度在董事會審議通過之日起12個月內可以滾動使用。

董事會授權財務負責人行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，并由公司財務負責人負責組織實施，公司財務中心具體操作。

表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。

詳見同日披露于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于使用部分暫時閑置非公開發行股票募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2021-017）。

十一、審議通過了《關于使用暫時閑置自有資金購買短期理財產品的議案》。

在保證公司日常經營運作資金需求、有效控制投資風險的情況下，公司可使用部分暫時閑置自有資金購買安全性高的保本型短期理財產品，額度不超過人民幣15億元，購買理財產品的額度在董事會審議通過之日起12個月內可以滾動使用，但累計金額不超過公司最近一期經審計凈資產的50%。

董事會授權財務負責人行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，并由公司財務負責人負責組織實施，公司財務中心具體操作。

表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。

詳見同日披露于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于使用暫時閑置自有資金購買短期理財產品的公告》（公告編號：2021-018）。

十二、審議通過了《關于申請銀行綜合授信額度的議案》。

為滿足生產經營資金需求，公司決定分別向中信銀行股份有限公司石家莊分行、中國銀行股份有限公司石家莊分行申請綜合授信額度，合計授信總額度不超過人民幣6億元。以上授信額度不等于公司的融資金額，實際融資款金額根據生產經營需要在授信額度內以各銀行與公司實際發生的融資金額為準。

表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。

十三、審議通過了《關于增加公司經營范圍的議案》。

原經營范圍為：硬膠囊劑、片劑、顆粒劑、合劑、小容量注射劑、中藥配方顆粒、塑料制品的生產；保健食品的生產、銷售（許可生產品種以食品生產許可品種明細表核準的為準）；飲料（固體飲料類、其他飲料類）的生產、銷售（許可生產食品品種以食品生產許可證副頁核準的為準）；方便食品的生產、銷售（許可生產食品品種以食品生產許可證副頁核準的為準）；中藥提取物的生產；自營和代理各類商品和技術的進出口，但國家限定公司經營和禁止進出口的商品和技術除外；自有房屋租賃；機械設備租賃；家具、家用電器租賃；農產品收購（不含糧食）；糖果制品的生產、銷售（許可生產食品品種以食品生產許可證副頁核準的為準）；企業管理咨詢服務；健康管理咨詢服務（診療、醫療、心理咨詢除外）。（以下限分支機構經營）；中成藥、醫藥保健品、傳統醫療器械、西藥、生物制品、衛生輔料的研究、開發；技術咨詢、服務、轉讓；普通貨運，貨物專用運輸（冷藏保鮮）；（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。

擬變更為：硬膠囊劑、片劑、顆粒劑、合劑、小容量注射劑、中藥配方顆粒、塑料制品的生產；保健食品的生產、銷售（許可生產品種以食品生產許可品種明細表核準的為準）；飲料（固體飲料類、其他飲料類）的生產、銷售（許可生產食品品種以食品生產許可證副頁核準的為準）；方便食品的生產、銷售（許可生產食品品種以食品生產許可證副頁核準的為準）；中藥提取物的生產；自營和代理各類商品和技術的進出口，但國家限定公司經營和禁止進出口的商品和技術除外；自有房屋租賃；機械設備租賃；家具、家用電器租賃；農產品收購（不含糧食）；初級農產品的采購、批發、零售；糖果制品的生產、銷售（許可生產食品品種以食品生產許可證副頁核準的為準）；企業管理咨詢服務；健康管理咨詢服務（診療、醫療、心理咨詢除外）。（以下限分支機構經營）；中成藥、醫藥保健品、傳統醫療器械、西藥、生物制品、衛生輔料的研究、開發；技術咨詢、服務、轉讓；普通貨運，貨物專用運輸（冷藏保鮮）；（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。

（注：經營范圍內容最終以工商登記部門核準為準）

表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案需提請公司股東大會審議。

十四、審議通過了《關于修改〈公司章程〉的議案》。

公司擬根據經營范圍的變動情況對公司章程的相應條款進行修改，具體情況如下：

原第十三條 經依法登記，公司的經營范圍是：硬膠囊劑、片劑、顆粒劑、合劑、小容量注射劑、中藥配方顆粒、塑料制品的生產；保健食品的生產、銷售（許可生產品種以食品生產許可品種明細表核準的為準）；飲料（固體飲料類、其他飲料類）的生產、銷售（許可生產食品品種以食品生產許可證副頁核準的為準）；方便食品的生產、銷售（許可生產食品品種以食品生產許可證副頁核準的為準）；中藥提取物的生產；自營和代理各類商品和技術的進出口，但國家限定公司經營和禁止進出口的商品和技術除外；自有房屋租賃；機械設備租賃；家具、家用電器租賃；農產品收購（不含糧食）；糖果制品的生產、銷售（許可生產食品品種以食品生產許可證副頁核準的為準）；企業管理咨詢服務；健康管理咨詢服務（診療、醫療、心理咨詢除外）。（以下限分支機構經營）；中成藥、醫藥保健品、傳統醫療器械、西藥、生物制品、衛生輔料的研究、開發；技術咨詢、服務、轉讓；普通貨運，貨物專用運輸（冷藏保鮮）；（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。

擬修改為：第十三條 經依法登記，公司的經營范圍是：硬膠囊劑、片劑、顆粒劑、合劑、小容量注射劑、中藥配方顆粒、塑料制品的生產；保健食品的生產、銷售（許可生產品種以食品生產許可品種明細表核準的為準）；飲料（固體飲料類、其他飲料類）的生產、銷售（許可生產食品品種以食品生產許可證副頁核準的為準）；方便食品的生產、銷售（許可生產食品品種以食品生產許可證副頁核準的為準）；中藥提取物的生產；自營和代理各類商品和技術的進出口，但國家限定公司經營和禁止進出口的商品和技術除外；自有房屋租賃；機械設備租賃；家具、家用電器租賃；農產品收購（不含糧食）；初級農產品的采購、批發、零售；糖果制品的生產、銷售（許可生產食品品種以食品生產許可證副頁核準的為準）；企業管理咨詢服務；健康管理咨詢服務（診療、醫療、心理咨詢除外）。（以下限分支機構經營）；中成藥、醫藥保健品、傳統醫療器械、西藥、生物制品、衛生輔料的研究、開發；技術咨詢、服務、轉讓；普通貨運，貨物專用運輸（冷藏保鮮）；（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。

（注：經營范圍內容最終以工商登記部門核準為準）

表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案需提請公司股東大會審議。

十五、審議通過了《關于召開2020年年度股東大會的議案》。

公司決定于2021年5月10日（周一）下午14：30時在石家莊市高新區天山大街238號以嶺健康城會議室召開2020年年度股東大會，審議相關議案。

表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。

內容詳見同日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于召開2020年年度股東大會的通知》（公告編號：2021-019）。

特此公告。

石家莊以嶺藥業股份有限公司董事會

2021年4月9日

證券代碼：002603 證券簡稱：以嶺藥業 公告編號：2021-014

石家莊以嶺藥業股份有限公司

第七屆監事會第七次會議

決議公告

石家莊以嶺藥業股份有限公司第七屆監事會第七次會議于2021年4月8日在公司會議室以現場方式召開。本次會議通知和文件于2021年3月29日以電話通知并電子郵件方式發出。會議應到監事3人，實際出席監事3人。會議由監事會主席高學東先生主持。本次會議的召集程序、審議程序和表決方式均符合《公司法》、相關法律法規及本公司章程的規定。

會議以記名投票表決方式審議通過了以下議案并形成決議如下：

一、審議通過了《2020年度監事會工作報告》。

表決情況：同意3票，反對0票，棄權0票。

本議案需提請公司股東大會審議。

《2020年度監事會工作報告》同日刊登于巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。

二、審議通過了《〈2020年年度報告〉及摘要》。

監事會認為：董事會編制和審核公司2020年年度報告的程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定，報告內容真實、準確、完整地反映了上市公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

表決情況：同意3票，反對0票，棄權0票。

三、審議通過了《2020年度財務決算報告》。

表決情況：同意3票，反對0票，棄權0票。

四、審議通過了《2020年度利潤分配與資本公積金轉增股本預案》。

表決情況：同意3票，反對0票，棄權0票。

五、審議通過了《2020年度內部控制評價報告》。

監事會認為：公司已建立了較為完善的內部控制制度體系并得到了有效地執行，符合《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》及其他相關文件的要求?！?020年度內部控制評價報告》真實、客觀地反映了公司內部控制制度建立、健全和運行情況，符合公司內部控制需要，對內部控制的總體評價客觀、準確。監事會對《2020年度內部控制評價報告》無異議。

表決情況：同意3票，反對0票，棄權0票。

六、審議通過了《2020年度募集資金存放與使用情況專項報告》。

監事會認為：公司募集資金的管理、使用及運作程序符合《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》和公司《募集資金使用管理辦法》的規定，募集資金的實際使用合法、合規，未發現違反法律、法規及損害股東利益的行為。公司《2020年度募集資金存放與使用情況專項報告》符合公司募集資金使用和管理的實際情況。

表決情況：同意3票，反對0票，棄權0票。

七、審議通過了《關于預計2021年度日常關聯交易的議案》。

表決情況：同意3票，反對0票，棄權0票。

八、審議通過了《關于使用部分暫時閑置非公開發行股票募集資金進行現金管理事項的議案》。

監事會認為：在符合國家法律法規及保障投資資金安全的前提下，公司及子公司在決議有效期內使用額度不超過4億元人民幣的暫時閑置募集資金購買安全性高的銀行保本型理財產品、證券公司發行的保本型收益憑證及其他金融機構發行的有保本約定的理財產品，該額度在董事會審議通過之日起12個月內可以滾動使用，符合《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》以及《公司章程》、公司《募集資金使用管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件的相關規定。公司在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用計劃，并有效控制風險的前提下，能有效提高募集資金使用效率，增加公司的現金管理收益，不存在變相改變募集資金用途的行為，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及中小股東利益的情形。相關審批程序符合法律法規及公司章程的相關規定。監事會同意本次使用部分暫時閑置非公開發行股票募集資金進行現金管理事項。

表決情況：同意3票，反對0票，棄權0票。

九、審議通過了《關于使用暫時閑置自有資金購買短期理財產品的議案》。

監事會認為：公司本次使用額度不超過人民幣15億元的部分暫時閑置自有資金購買安全性高的保本型短期理財產品，該額度在董事會審議通過之日起12個月內可以滾動使用，符合《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》以及《公司章程》、公司《募集資金使用管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件的相關規定。公司在確保不影響日常生產經營并有效控制風險的前提下，能有效提高資金使用效率，增加公司的現金管理收益，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及中小股東利益的情形。監事會同意本次使用暫時閑置自有資金購買短期理財產品事項。

表決情況：同意3票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

石家莊以嶺藥業股份有限公司監事會

2021年4月9日

證券代碼：002603 證券簡稱：以嶺藥業 公告編號：2021-015

石家莊以嶺藥業股份有限公司

關于聘任2021年度財務審計機構的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、擬聘任會計師事務所事項的情況說明

石家莊以嶺藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月8日召開第七屆董事會第十一次會議，會議審議通過了《關于聘任2021年度財務審計機構的議案》。經公司董事會審計委員會審查，獨立董事事前認可并發表獨立意見，董事會同意續聘中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中勤萬信”）為公司2021年度財務審計機構，年度審計費用為180萬元。

中勤萬信具有證券、期貨相關業務審計資格，具備為上市公司提供財務審計服務的經驗與能力。自2003年至2020年，中勤萬信已連續18年為公司提供財務審計服務，在財務審計工作中，恪盡職守，并能夠遵循獨立、客觀、公正的職業準則，較好地完成公司財務審計工作。

二、擬聘任會計師事務所的基本信息

1、機構信息

名稱：中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）

機構性質：特殊普通合伙

歷史沿革：中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）系2013年12月根據財政部《關于推動大中型會計師事務所采用特殊普通合伙組織形式的暫行規定》由原中勤萬信會計師事務所有限公司轉制而成的特殊普通合伙企業，2013年12月11日經北京市財政局批準同意（京財會許可[2013]0083號），2013年12月13日取得北京市工商行政管理局西城分局核發《合伙企業營業執照》。

注冊地址：北京市西城區西直門外大街112號十層1001。

中勤萬信具有證監會和財政部頒發的證券期貨相關業務審計資格，為DFK國際會計組織的成員所。

是否從事過證券服務業務：是

職業風險基金余額：（2020年12月31日）3,504萬元

職業風險基金使用：0

職業保險累計賠償限額：8,000萬元

職業保險能否承擔因審計失敗導致的民事賠償責任：是

是否加入相關國際會計網絡：中勤萬信為DFK國際會計組織的成員所。

2、人員信息

中勤萬信首席合伙人為胡柏和先生，未發生過變動。

上年末合伙人數量（2020年12月31日)：66人

注冊會計師數量（2020年12月31日）：465人

從業人員數量（2020年12月31日）：1351人

是否有注冊會計師從事過證券服務業務：是

從事過證券服務業務的注冊會計師數量（2020年12月31日）：140人

3、業務信息

最近一年總收入（2019年）：36,715萬元

最近一年審計業務收入（2019年）：32,625萬元

最近一年證券業務收入（2019年）：7,316萬元

最近一年審計公司家數（2019年）：4,300家

最近一年上市公司年報審計家數（2019年）：34家

是否有涉及上市公司所在行業審計業務經驗：是

4、執業信息

中勤萬信會計師事務所及其從業人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

擬簽字項目合伙人：張國華，注冊會計師，1995年起從事注冊會計師業務，至今為內蒙古北方重型汽車股份有限公司、中節能風力發電股份有限公司、中節能萬潤股份有限公司、廣東奧馬電器股份有限公司、石家莊以嶺藥業股份有限公司、博深股份有限公司等多家上市公司提供過上市公司年報審計和重大資產重組審計等證券服務。

擬簽字注冊會計師：孫紅玉，注冊會計師，2004 年起從事注冊會計師業務，至今為股份有限公司等多家上市公司提供過 IPO 申報審計、上市公司年報審計和重大資產重組審計等證券服務。

質量控制復核人：倪俊

倪俊從事證券服務業務超過20年，負責審計和復核的上市公司超過 10家，具備相應專業勝任能力。

擬簽字項目合伙人張國華、擬簽字注冊會計師孫紅玉、質量控制復核人倪俊最近三年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。

5、誠信記錄

最近三年，中勤萬信累計收到證券監管部門行政處罰一份，證券監管部門采取行政監管措施三份。7名從業人員近三年受到行政處罰1次、行政監管措施3次。

三、擬聘任會計師事務所履行的程序

1、審計委員會履職情況

公司董事會審計委員會已對中勤萬信進行了審查，認為其在執業過程中堅持獨立審計原則，客觀、公正、公允地反映公司財務狀況、經營成果，切實履行了審計機構應盡的職責，同意向董事會提議繼續聘任中勤萬信會計師事務所為公司2021年度財務審計機構。

2、獨立董事的事前認可情況和獨立意見

（1）關于聘任2021年度財務審計機構的事前認可意見

獨立董事認為中勤萬信具有證券、期貨相關業務審計資格，具備為上市公司提供財務審計服務的經驗與能力。自2003年至2020年，中勤萬信已連續18年為公司提供財務審計服務，在審計工作中，恪盡職守，并能夠遵循獨立、客觀、公正的職業準則，較好地完成公司審計工作。為保證審計工作的連續性，同意繼續聘任中勤萬信為公司2021年度財務審計機構，并將相關議案提交公司第七屆董事會第十一次會議審議。

（2）關于聘任2021年度財務審計機構的獨立意見

《關于聘任2021年度財務審計機構的議案》在提交董事會審議之前已經取得獨立董事的事前認可，會議的表決和決議程序合法，符合相關法律法規和公司章程的有關規定，不存在損害公司及其他股東利益、尤其是中小股東利益的情形。

3、董事會審議聘任會計師事務所的表決情況以及尚需履行的審議程序

公司第七屆董事會第十一次會議以9票同意，0票反對，0票棄權審議通過了《關于聘任2021年度財務審計機構的議案》，同意繼續聘任中勤萬信為公司2021年度財務審計機構，年度審計費用為180萬元。

本次聘任2021年度財務審計機構事項尚需提請公司股東大會審議。

四、報備文件

1、第七屆董事會第十一次會議決議；

2、第七屆董事會審計委員會2021年第三次會議決議；

3、獨立董事關于第七屆董事會第十一次會議相關事項的獨立意見；

4、中勤萬信營業執業執照，主要負責人和監管業務聯系人信息和聯系方式，擬負責具體審計業務的簽字注冊會計師身份證件、執業證照和聯系方式。

特此公告。

石家莊以嶺藥業股份有限公司董事會

2021年4月9日

證券代碼：002603 證券簡稱：以嶺藥業 公告編號：2021-016

石家莊以嶺藥業股份有限公司

關于預計2021年度日常關聯交易的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、 日常關聯交易基本情況

（一）日常關聯交易概述

石家莊以嶺藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）因生產經營需要，與關聯公司河北以嶺醫院、河北以嶺國醫堂健康醫療管理有限公司（含分公司）（以下簡稱“以嶺國醫堂”）、以嶺絡病健康醫療管理有限公司（以下簡稱“以嶺絡病”）、以嶺醫藥科技有限公司（以下簡稱“以嶺醫藥科技”）之間存在日常經營性關聯交易。

根據公司（含子公司）與關聯方2020年度交易的實際情況并合理預計，公司預計2021年全年日常關聯交易額度為3,978萬元。

2021年4月8日，公司第七屆董事會第十一次會議對《關于預計2021年度日常關聯交易的議案》進行了審議，以5票贊成、0票反對、0票棄權的表決結果審議通過。關聯董事吳以嶺、吳相君、吳瑞、李晨光回避表決。

根據《深圳證券交易所股票上市規則》的規定及《公司章程》等有關規定，該關聯交易事項的批準權限在本公司董事會關聯交易審批權限內，無需經股東大會審議批準。

（二）預計日常關聯交易類別和金額

單位：人民幣萬元

■

（三）上一年度日常關聯交易實際發生情況

單位：人民幣萬元

■

二、關聯方介紹與關聯關系

（一）關聯方基本情況

1、以嶺醫藥科技有限公司

住所：西藏自治區拉薩市堆龍德慶區世邦歐郡8棟1單元1404號

企業性質：有限責任公司（自然人獨資）

法定代表人：李秀卿

注冊資本：6,263.40萬元

成立日期：1999年2月4日

經營范圍：中醫藥臨床科研、技術咨詢；實業項目的投資、管理和經營（需專項審批的未經批準不得經營）；自有房屋租賃。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）

2、河北以嶺醫院

河北以嶺醫院系民辦非企業單位、非營利性醫療機構，主要提供醫院醫療服務，開辦資金4,857萬元，法人代表為吳以嶺，住所：石家莊市新石北路385號。

3、河北以嶺國醫堂健康醫療管理有限公司

住所：石家莊高新區天山大街238號集團辦公樓3樓南區

法定代表人：劉增祥

注冊資本：2,000萬元

成立日期：2017年4月5日

經營范圍：醫療企業管理及咨詢；企業管理；健康管理咨詢；信息系統集成服務；計算機、網絡技術開發、技術咨詢、技術服務、技術轉讓；軟件開發、銷售、服務；數據處理和存儲服務；多媒體設計服務；醫療服務（僅限分公司經營）；中藥、西藥、食品、保健品、醫療器械的零售（僅限分公司經營）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。

4、以嶺絡病健康醫療管理有限公司

住所：石家莊高新區天山大街238號集團辦公樓3樓

法定代表人：賈振華

注冊資本：1億元

成立日期：2016年8月4日

經營范圍：醫療企業管理及咨詢；企業管理；健康管理咨詢；醫療器械的零售；預包裝食品、特殊食品（特殊醫學用途配方食品、嬰幼兒配方乳粉、其它嬰幼兒配方食品、保健食品）的零售，會議服務；美容服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

（二）關聯關系說明

1、以嶺醫藥科技持有公司31.26%股份，為公司控股股東；

2、河北以嶺醫院為以嶺醫藥科技所屬民辦非營利組織；

3、以嶺絡病為以嶺醫藥科技控股子公司，以嶺國醫堂為以嶺絡病全資子公司。

上述情況符合《深圳證券交易所股票上市規則》第10.1.3條規定的情形，故公司與以嶺醫藥科技、河北以嶺醫院、以嶺絡病、以嶺國醫堂均構成關聯關系。

（三）履約能力分析

以嶺醫藥科技、河北以嶺醫院、以嶺國醫堂、以嶺絡病經營狀況良好，不存在履約能力障礙，以往年度亦未發生過不履約行為，公司與其發生的交易不存在壞賬風險。

經查詢，上述關聯方不屬于失信被執行人。

三、關聯交易的主要內容

1、定價政策與依據：按照“公平、公開、公正的原則，按照市場價格協商確定。

2、關聯交易費用支付時間及結算方式：由雙方參照有關交易及正常業務慣例確定。

3、關聯交易協議簽署情況

（1）公司于2007年3月1日與河北以嶺醫院簽署《房屋租賃合同》，河北以嶺醫院租賃公司位于石家莊高新區天山大街238號的制劑車間，建筑面積575平米，用于生產制劑，年租金480,000元，租賃期限自2007年3月1日至2025年2月28日。

（2）公司將在董事會審議通過后，和以嶺醫藥科技、河北以嶺醫院、河北國醫堂、以嶺絡病分別就上述交易事項簽訂交易協議。

四、關聯交易的目的及對公司的影響

（1）公司（含子公司）向河北以嶺醫院銷售的藥品主要系連花清瘟膠囊、參松養心膠囊、通心絡膠囊、消渴靈片等。河北以嶺醫院作為一所綜合性醫院，患者群體較穩定，醫院按患者歷史就診情況確定藥品庫存。公司與河北以嶺醫院協商，利用該醫院絡病理論宣傳平臺及吳以嶺董事長任其法人代表的有利條件，增加對公司產品推廣力度，雙方看好公司產品在其銷售增長潛力。同時，河北以嶺醫院為三級甲等醫院，具有較好的開展藥品臨床試驗條件，可為公司提供產品臨床試驗所需的相關服務。公司預計2021年度向河北以嶺醫院銷售本公司（含子公司）產品的交易金額為1,500萬元以內，并與河北以嶺醫院開展員工體檢合作，交易金額在80萬元以內，同時開展與河北以嶺醫院的科研合作，交易金額不超過2,000萬元。

以前年度公司（含子公司）向河北以嶺醫院其銷售藥品和提供勞務及進行科研合作占同類交易比例一直維持較低水平，二者之間不存在重大關聯交易。

（2）以嶺國醫堂的分公司（中醫診所）是以絡病理論為指導，秉承國家非物質文化遺產 “中醫絡病治療方法”，整合薈萃專家資源、配置現代診療設備，為患者提供診療服務的機構。公司（含子公司）向以嶺國醫堂的分公司（中醫診所）銷售的藥品主要為普藥及飲片等。公司預計2021年度與河北國醫堂的分公司（中醫診所）銷售產品的交易金額為50萬元以內。

上述交易金額占同類交易比例較低，二者之間不存在重大關聯交易。

（3）公司（含子公司）向以嶺絡病銷售的商品主要為飲料、保健品及食品等，向其提供的服務內容主要是餐飲、會務服務等。上述交易金額占同類交易比例較低，二者之間不存在重大關聯交易。公司預計2021年度向以嶺絡病銷售商品的交易金額為50萬元以內，向其提供服務的交易金額為50萬元以內。

上述交易金額占同類交易比例較低，二者之間不存在重大關聯交易。

（4）以嶺醫藥科技辦公樓與公司共用水、電、氣線路，以嶺醫藥科技水、電、氣費用由公司代收并及時結算。

綜上所述，由于公司與上述關聯方的交易金額較低，公司主營業務不會對其形成依賴，不會對公司業績構成重大影響，不存在損害公司股東和中小股東利益的情況，也不會對公司獨立性產生影響。

五、獨立董事發表的獨立意見

公司第七屆董事會獨立董事事先審核了公司預計2021年度日常關聯交易事項，一致同意將預計2021年度日常關聯交易事項提交董事會審議，并在董事會審議上述日常關聯交易議案時發表了如下獨立意見：

公司2021年度與關聯方預計發生的日常關聯交易定價均是按照市場價格協商確定的，關聯交易價格公允；關聯董事在表決過程中進行了回避，其決策程序符合有關法律法規的要求。關聯交易事項對本期和未來財務狀況和經營成果無重大影響，不存在損害公司和中小股東利益的行為。我們同意公司關于2021年度預計日常關聯交易事項內容。

六、監事會審議情況

2021年4月8日，公司第七屆監事會第七次會議對《關于預計2021年度日常關聯交易的議案》進行了審議，以3票贊成、0 票反對、0票棄權的表決結果審議通過。

七、備查文件

1、第七屆董事會第十一次會議決議；

2、第七屆監事會第七次會議決議；

3、獨立董事對第七屆董事會第十一次會議相關事項的獨立意見。

特此公告。

石家莊以嶺藥業股份有限公司董事會

2021年4月9日

證券代碼：002603 證券簡稱：以嶺藥業 公告編號：2021-017

石家莊以嶺藥業股份有限公司

關于使用部分暫時閑置非公開發行股票募集資金進行現金管理的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

石家莊以嶺藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月8日召開第七屆董事會第十一次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置非公開發行股票募集資金進行現金管理的議案》。在保證日常經營運作資金需求、有效控制投資風險的情況下，公司及子公司決定使用額度不超過4億元人民幣的暫時閑置募集資金購買安全性高的銀行保本型理財產品、證券公司發行的保本型收益憑證及其他金融機構發行的有保本約定的理財產品，該額度在董事會審議通過之日起12個月內可以滾動使用。

具體情況如下：

一、本次非公開發行股票募集資金的基本情況

經中國證券監督管理委員會（證監許可[2017]81號）文核準，石家莊以嶺藥業股份有限公司采用向特定投資者非公開發行的方式發行每股面值為人民幣1.00元的普通股股票74,720,183股，發行價格為每股人民幣17.48元，募集資金總額為1,306,108,798.84元，扣除承銷保薦費后募集資金凈額為人民幣 1,288,808,798.84元。上述資金到位情況已經中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具勤信驗字【2017】第1032號《驗資報告》。公司已對募集資金采取了專戶存儲。

根據本次非公開發行股票預案及，本次發行募集資金用于以下項目：

■

2020年3月27日，公司召開第七屆董事會第四次會議，審議通過了《關于變更部分募集資金用途的的議案》，公司決定將募集資金投資項目之一的化學制劑國際產業化項目的部分募集資金 25,486.6 萬元用于連花清瘟系列產品產能提升項目。2020年4月13日公司召開的2020年第二次臨時股東大會審議通過了該項議案。

二、非公開發行股票募集資金的存放及使用情況

公司對募集資金在專項賬戶集中存儲管理，并且公司、保薦機構與專戶所在銀行均簽署了《募集資金三方監管協議》。公司在使用募集資金時，按照本公司《募集資金使用管理制度》以及三方監管協議中相關條款規定嚴格履行申請和審批手續。

截止2021年3月31日，公司尚未使用的募集資金余額551,241,854.71元，募集資金專用賬戶期末余額為151,241,854.71元。具體明細如下：

單位：人民幣元

■

三、本次使用部分閑置非公開發行股票募集資金投資銀行理財產品的基本情況

根據公司非公開發行股票募集資金使用計劃并結合實際項目進度情況，2021年度公司使用非公開發行募集資金約為1.25元，公司預計未來12個月內暫時閑置的非公開發行募集資金額不少于4.25億元。

為提高公司閑置募集資金使用效率，增加公司現金資產收益，實現股東利益最大化，在保證日常經營運作資金需求、有效控制投資風險的情況下，公司及子公司決定使用額度不超過4億元人民幣的暫時閑置募集資金購買安全性高的銀行保本型理財產品、證券公司發行的保本型收益憑證及其他金融機構發行的有保本約定的理財產品，該額度在審議通過之日起12個月內可以滾動使用。

公司將按照相關規定嚴格控制風險，對理財產品進行嚴格評估，購買投資期限不超過12個月的有保本約定的理財產品，暫時閑置募集資金投資的產品須符合以下條件：

（1）安全性高，滿足保本要求，產品發行主體能夠提供保本承諾；

（2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。

上述產品不得用于質押，產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產品專用結算賬戶的，公司將及時報交易所備案并公告。

四、投資風險及風險控制

1、公司嚴格遵守審慎投資原則，以上額度內的資金只能購買不超過12個月的低風險的保本型短期理財，不得用于股票及其衍生品投資、基金投資、期貨投資、以非房地產為主營業務的上市公司從事房地產投資、以上述投資為標的的證券投資產品投資。

2、董事會授權財務負責人行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，并由公司財務負責人負責組織實施，公司財務中心具體操作。公司財務中心要及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

3、資金使用情況由公司審計部進行日常監督。

4、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

5、公司將依據深圳證券交易所的相關規定，在定期報告中披露報告期內理財產品的購買及損益情況。

五、對公司的影響

1、公司本次使用暫時閑置非公開發行股票募集資金投資保本型理財產品，是在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不影響公司日常資金正常周轉需要，不影響使用募集資金的項目的正常運轉，不會影響公司主營業務的正常發展。

2、使用暫時閑置非公開發行股票募集資金進行現金管理，進行適度的低風險短期理財，可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取較好的投資回報，符合公司和全體股東的利益。

六、相關審批情況

1、董事會審議情況

2021年4月8日，公司第七屆董事會召開第十一次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置非公開發行股票募集資金進行現金管理的議案》。

2、監事會審議情況

2021年4月8日，公司第七屆監事會召開第七次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置非公開發行股票募集資金進行現金管理的議案》。

監事會認為：在符合國家法律法規及保障投資資金安全的前提下，公司及子公司在決議有效期內使用額度不超過4億元人民幣的暫時閑置募集資金購買安全性高的銀行保本型理財產品、證券公司發行的保本型收益憑證及其他金融機構發行的有保本約定的理財產品，該額度在董事會審議通過之日起12個月內可以滾動使用，符合《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》以及《公司章程》、公司《募集資金使用管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件的相關規定。公司在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用計劃，并有效控制風險的前提下，能有效提高募集資金使用效率，增加公司的現金管理收益，不存在變相改變募集資金用途的行為，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及中小股東利益的情形。相關審批程序符合法律法規及公司章程的相關規定。3、獨立董事意見

獨立董事認為：本次使用部分暫時閑置非公開發行股票募集資金進行現金管理事項的決策程序符合《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》以及《公司章程》、公司《募集資金使用管理辦法》的相關規定，在保障資金安全的前提下，公司及子公司使用額度不超過4億元人民幣的暫時閑置募集資金購買安全性高的銀行保本型理財產品、證券公司發行的保本型收益憑證及其他金融機構發行的有保本約定的理財產品，該額度在董事會審議通過之日起12個月內可以滾動使用，有利于提高閑置募集資金的現金管理收益，提高資金使用效率，為公司和股東謀取較好的投資回報，符合公司和全體股東的利益。公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金項目的正常進行，也不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形。。

4、保薦機構意見

保薦機構中國國際金融股份有限公司出具了《中國國際金融股份有限公司關于石家莊以嶺藥業股份有限公司使用部分暫時閑置非公開發行股票募集資金進行現金管理的核查意見》，結論性意見為：公司使用閑置募集資金暫時閑置募集資金購買安全性高的銀行保本型理財產品、證券公司發行的保本型收益憑證及其他金融機構發行的有保本約定的理財產品事項，已經公司董事會、監事會審議通過，全體獨立董事發表了明確同意的獨立意見，履行了必要的決策程序。以嶺藥業本次使用閑置募集資金購買理財產品符合《深圳證券交易所上市公司規范運作指引（2020年修訂）》、中國證監會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等有關法律法規及公司《募集資金使用管理辦法》的規定，不影響募集資金投資計劃的正常運行，不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況。公司相關內控制度健全，能有效防范風險。綜上，保薦機構對以嶺藥業本次使用部分暫時閑置非公開發行股票募集資金進行現金管理的事項無異議。

七、備查文件

1、公司第七屆董事會第十一次會議決議；

2、公司第七屆監事會第七次會議決議；

3、獨立董事對第七屆董事會第十一次會議相關事項的獨立意見；

4、中國國際金融股份有限公司關于石家莊以嶺藥業股份有限公司使用部分暫時閑置非公開發行股票募集資金進行現金管理的核查意見。

特此公告。

石家莊以嶺藥業股份有限公司董事會

2021年4月9日

證券代碼：002603 證券簡稱：以嶺藥業 公告編號：2021-018

石家莊以嶺藥業股份有限公司

關于使用暫時閑置自有資金購買短期理財產品的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

石家莊以嶺藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月8日召開第七屆董事會第十一次會議和第七屆監事會第七次會議，分別審議通過了《關于使用暫時閑置自有資金購買短期理財產品的議案》，同意在保證公司日常經營運作資金需求、有效控制投資風險的情況下，公司可使用部分暫時閑置自有資金購買安全性高的保本型短期理財產品，額度不超過人民幣15億元。購買理財產品的額度在本次董事會審議通過之日起12個月內可以滾動使用，但累計金額不超過公司最近一期經審計凈資產的50%。

現將具體情況公告如下：

一、本次投資概況

1、投資目的：在不影響公司正常經營的情況下，為提高資金使用效率，利用公司暫時閑置自有資金購買低風險、流動性高的保本型短期理財產品，以更好地實現公司資金的保值增值，維護公司股東的利益。

2、投資額度：公司使用暫時閑置自有資金不超過人民幣15億元購買低風險、流動性高的保本型短期理財產品。在上述額度內，資金可循環滾動使用，但累計金額不超過公司最近一期經審計凈資產的50%。

3、投資品種范圍：

（1）銀行理財產品：銀行發行的保本型理財產品；

（2）證券公司、基金管理公司發行的理財產品：包括但不限于風險控制措施嚴謹、風險度低的保本型的收益憑證、券商集合理財產品、專戶理財產品及貨幣基金產品；

4、投資期限：董事會審議通過之日起12個月內。單個理財產品的投資期限不得超過12個月。

5、資金來源：公司暫時閑置自有資金。

二、投資風險分析及風險控制

1、投資風險

保本型理財產品屬于低風險投資品種，但仍面臨宏觀經濟風險等風險因素，公司將根據宏觀經濟形勢以及金融市場變化進行調整，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

2、風險控制措施

（1）公司嚴格遵守審慎投資原則，以上額度內的資金只能購買不超過12個月的低風險的保本型短期理財，不得用于股票及其衍生品投資、基金投資、期貨投資、以非房地產為主營業務的上市公司從事房地產投資、以上述投資為標的的證券投資產品投資。

（2）董事會授權財務負責人行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，并由公司財務負責人負責組織實施，公司財務中心具體操作。公司財務中心要及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

（3）資金使用情況由公司審計部進行日常監督。

（4）獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

（5）公司將依據深圳證券交易所的相關規定，在定期報告中披露報告期內理財產品的購買及損益情況。

三、對公司的日常經營的影響

公司購買低風險短期理財產品，理財產品投向為低風險、流動性高的銀行、證券公司、基金發行的保本型理財產品，風險可控。與此同時，公司對理財使用的自有資金進行了充分的預估和測算，相應資金的使用不會影響公司日常業務的開展。

四、相關審批情況

1、董事會審議情況

2021年4月8日，公司第七屆董事會召開第十一次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置自有資金購買短期理財產品的議案》，同意在保證公司日常經營運作資金需求、有效控制投資風險的情況下，公司可使用部分閑置自有資金購買安全性高的保本型短期理財產品，額度不超過人民幣15億元，購買理財產品的額度在董事會審議通過之日起12個月內可以滾動使用。

2、監事會審議情況

2021年4月8日，公司第七屆監事會召開第七次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置自有資金購買短期理財產品的議案》。監事會認為：公司本次使用額度不超過人民幣15億元的部分暫時閑置自有資金購買安全性高的保本型短期理財產品符合《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》以及《公司章程》等相關法律、法規和規范性文件的相關規定。

3、獨立董事意見

獨立董事認為：公司在保證流動性和資金安全的前提下，使用部分暫時閑置自有資金購買低風險、流動性高的保本型短期理財產品，有利于提高公司自有資金的使用效率，增加公司現金資產收益，不會影響日常經營運作的資金使用，符合公司利益，符合相關法律法規的規定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。同時公司董事會制定了切實有效的內控措施，規范自有資金使用，保障資金安全。因此，我們一致同意公司使用部分暫時閑置自有資金購買低風險、流動性高的保本型短期理財產品，額度不超過15億元人民幣，購買理財產品的額度在董事會審議通過后12個月內可以滾動使用，但累計金額不超過公司最近一期經審計凈資產的50%。同意授權財務負責人行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，并由公司財務負責人負責組織實施，公司財務中心具體操作。

五、備查文件

1、公司第七屆董事會第十一次會議決議；

2、公司第七屆監事會第七次會議決議；

3、獨立董事關于第七屆董事會第十一次會議相關議案的獨立意見。

特此公告。

石家莊以嶺藥業股份有限公司董事會

2021年4月9日

證券代碼：002603 證券簡稱：以嶺藥業 公告編號：2021-019

石家莊以嶺藥業股份有限公司

關于召開2020年年度股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

石家莊以嶺藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月8日召開第七屆董事會第十一次會議，決議召開公司2020年年度股東大會，現將有關事宜通知如下：

一、召開會議的基本情況

1、股東大會屆次：2020年年度股東大會

2、股東大會的召集人：公司董事會

3、本次股東大會會議召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程相關規定。

4、會議召開的日期、時間：

（1）現場會議時間：2021年5月10日（星期一）下午14:30

（2）網絡投票時間： 2021年5月10日。其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為2021年5月10日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為2021年5月10日9:15至15:00的任意時間。

5、會議的召開方式：本次股東大會采用現場表決與網絡投票相結合的方式召開。

（1）現場投票：股東本人出席現場會議或者授權委托股東代理人出席現場會議；

（2）網絡投票：本次股東大會公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統向公司股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。

公司股東應選擇現場投票、網絡投票中的一種方式，如果同一表決權出現重復投票表決的，以第一次投票表決結果為準。

6、會議的股權登記日：2021年4月29日

7、出席對象：

（1）在股權登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人。于2021年4月29日下午收市時在中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

（2）公司董事、監事和高級管理人員。

（3）公司聘請的律師及董事會邀請的其他人員。

8、會議地點：石家莊高新區天山大街238號（珠江大道和珠峰大街交口東南角）以嶺健康城會議室。

二、會議審議事項

1、2020年度董事會工作報告；

2、2020年度監事會工作報告；

3、2020年年度報告及摘要；

4、2020年度財務決算報告；

5、2020年度利潤分配與資本公積金轉增股本預案；

6、關于聘任2020年度財務審計機構的議案；

7、關于增加公司經營范圍的議案；

8、關于修改《公司章程》的議案。

上述第1、3-8項議案已經公司第七屆董事會第十一次會議審議通過，第2項議案已經公司第七屆監事會第七次會議審議通過，內容詳見刊登于《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《公司第七屆董事會第十一次會議決議公告》（公告編號：2021-013）和《公司第七屆監事會第七次會議決議公告》（公告編號：2021-014）。其中議案8為特別決議，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過。

對上述議案，公司將對中小投資者的表決結果單獨計票并披露。中小投資者是指除公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

公司獨立董事將在本次年度股東大會上述職。

三、提案編碼

■

四、會議登記方法

1、登記方式

（1）自然人股東須持本人身份證和股東賬戶卡原件及復印件進行登記（復印件公司留存）； 受自然人股東委托代理出席會議的代理人，須持委托人身份證（復印件）、股東賬戶卡（復印件）、代理人身份證原件及復印件和授權委托書進行登記；

（2）法人股東由法定代表人出席會議的，需持本人身份證、營業執照復印件（加蓋公章）、法定代表人證明書、股東賬戶卡進行登記；由法定代表人委托的代理人出席會議的，需持營業執照復印件（加蓋公章）、法定代表人身份證明書、委托人身份證（復印件）、股東賬戶卡（復印件）、代理人身份證原件及復印件、授權委托書進行登記；

（3）異地股東可以憑以上有關證件采取書面信函或傳真方式辦理登記，書面信函或傳真須在2021年5月8日下午17：00時前送達至公司（書面信函登記以公司董事會辦公室收到時間為準，郵寄地址為：河北省石家莊市高新區天山大街238號石家莊以嶺藥業股份有限公司董事會辦公室，郵編：050035），傳真登記請發送傳真后電話確認。出席會議簽到時，出席人身份證和授權委托書必須出示原件。

本公司不接受電話方式登記。

2、現場登記時間：2021年5月7日上午10:00-11:00

現場登記地點：石家莊高新區天山大街238號（珠江大道和珠峰大街交口東南角）以嶺健康城一樓大廳。

五、參加網絡投票的具體操作流程

在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統和互聯網投票系統（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網絡投票的具體操作流程見附件一。

六、其他事項

1、聯系方式

聯系人：王華、任曉靜、肖旭

電話：0311－85901311 傳真：0311－85901311

2、會期費用：與會股東交通及食宿費用自理。

3、網絡投票系統異常情況的處理方式：網絡投票期間，如網絡投票系統遇

突發重大事件的影響，則本次股東大會的進程按當日通知進行。

七、備查文件

1、公司第七屆董事會第十一次會議決議。

特此公告。

石家莊以嶺藥業股份有限公司董事會

2021年4月9日

附件一：

參加網絡投票的具體操作流程

一、通過深交所交易系統投票的程序

1、投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“362603”，投票簡稱為“以嶺投票”。

2、填報表決意見或選舉票數。

本次股東大會議案為非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權。

二、 通過深交所交易系統投票的程序

1、投票時間：2021年5月10日的交易時間，即9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

3、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

股東對總議案與具體提案重復投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

三、通過互聯網投票系統的投票程序

1、互聯網投票系統開始投票的時間為2021年5月10日上午9：15，結束時間為2021年5月10日下午3：00。

2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2017年4月修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

附件二：

授權委托書

茲授權委托 （先生/女士）代表本公司/本人出席于2021年5月10日召開的石家莊以嶺藥業股份有限公司2020年年度股東大會，并代表本公司/本人依照以下指示對下列議案投票。本公司/本人對本次會議表決事項未作具體指示的，被委托人可代為行使表決權，其行使表決權的后果均由我公司/本人承擔。

授權委托有效期限：自本委托書簽署之日起至本次股東大會結束時止。

■

（說明：請在 “同意”或“反對”或“棄權”空格內填上“√”號。投票人只能表明“同意”、“反對”或“棄權”一種意見，填寫其他符號、多選或不選的表決票無效，按棄權處理。）

委托人（簽名或法定代表人簽名、蓋章）：

委托人身份證號碼（法人股東營業執照號碼）：

委托人股東賬號： 委托人持股數： 股

被委托人簽字： 被委托人身份證號碼：

委托日期：2021年 月 日

證券代碼：002603 證券簡稱：以嶺藥業 公告編號：2021-020

石家莊以嶺藥業股份有限公司

關于舉行2020年度網上業績說明會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

石家莊以嶺藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”）定于2021年4月23日（周五）下午15：00-17：00在全景網舉辦2020年度網上業績說明會，本次年度業績說明會將采用網絡遠程的方式舉行，投資者可登陸全景網“投資者關系互動平臺”（http://ir.p5w.net）參與本次年度業績說明會。

出席本次業績說明會的人員有：總經理吳相君先生、財務負責人李晨光先生、董事會秘書吳瑞女士、獨立董事王震先生。

為充分尊重投資者、提升交流的針對性，現就公司2020年度業績說明會提前向投資者公開征集問題，廣泛聽取投資者的意見和建議。投資者可于2021年4月22日（周四）12:00前將需要了解的情況和有關問題預先通過電子郵件的形式發送至公司投資者關系郵箱002603@yiling.cn。公司將在2020年度業績說明會上對投資者普遍關注的問題進行回答。

歡迎廣大投資者積極參與。

特此公告。

石家莊以嶺藥業股份有限公司董事會

2021年4月9日

證券代碼：002603 證券簡稱：以嶺藥業 公告編號：2021-021

石家莊以嶺藥業股份有限公司

關于控股股東部分股份質押

的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

石家莊以嶺藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于2021年4月8日接到控股股東以嶺醫藥科技有限公司（以下簡稱“以嶺醫藥科技”）的通知，以嶺醫藥科技將其持有本公司的部分股份質押。具體事項如下：

一、 股東部分股份質押的基本情況

1、股東股份本次質押基本情況

■

2、股東股份累計被質押的情況

截至公告披露日，上述股東及其一致行動人所持質押股份情況如下：

■

（注：吳相君、吳瑞所持限售股份性質為高管鎖定股，故上表中的“已質押股份限售和凍結數量”及“未質押股份限售和凍結數量”均系高管鎖定股。）

以嶺醫藥科技資信狀況良好，具備良好的資金償還能力，質押風險可控，不存在實質性資金償還風險。上述質押行為不會導致公司實際控制權發生變更、不會對公司生產經營和公司治理產生影響。若出現平倉風險，以嶺醫藥科技將采取補充質押、提前購回被質押股份等措施應對風險。

二、備查文件

中國證券登記結算有限責任公司股份凍結明細。

特此公告。

石家莊以嶺藥業股份有限公司董事會

2021年4月9日

石家莊以嶺藥業股份有限公司董事會關于2020年年度募集資金存放與使用情況的專項報告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

根據深圳證券交易所印發的《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號—上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》的有關規定及相關格式指引的規定，將石家莊以嶺藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）2020年年度募集資金存放與使用情況專項說明如下：

一、募集資金基本情況

（一）實際募集資金金額、資金到位情況

1、2017年非公開發行股票

本公司經中國證券監督管理委員會《關于核準石家莊以嶺藥業股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2017] 81號）核準，公司采用向特定投資者非公開發行的方式發行每股面值為人民幣1.00元的普通股股票74,720,183.00股，發行價格為每股人民幣17.48元，募集資金總額為人民幣1,306,108,798.84元，扣除承銷費、保薦費等發行費用人民幣17,300,000.00元，募集資金凈額為人民幣1,288,808,798.84元。本次發行的保薦人中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）已于2017年2月22日將募集資金凈額人民幣1,288,808,798.84元匯入公司募集資金專用賬戶進行專戶存儲。

收款人：石家莊以嶺藥業股份有限公司

收款銀行、賬號及金額列示如下：

單位：人民幣元

■

上述資金到位情況業經中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并于2017年2月23日出具了勤信驗字【2017】第1032號《驗資報告》。

2、2011年首次公開發行股票

本公司經中國證券監督管理委員會《關于核準石家莊以嶺藥業股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可[2011]1068號）核準，由主承銷商中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）采用網下詢價配售與網上資金申購定價發行相結合的方式發行人民幣普通股（A 股）6,500萬股。發行價格為每股 34.56 元。應募集資金總額為人民幣2,246,400,000.00元，扣除承銷費和保薦費79,000,000.00元后的募集資金為人民幣2,167,400,000.00元。已由主承銷商中信證券于 2011 年7 月22日分別匯入公司募集資金專用賬戶。

另扣減審計費、律師費、法定信息披露費等其他發行費用11,006,000.00元后，公司本次募集資金凈額為人民幣 2,156,394,000.00元。上述資金到位情況業經中勤萬信會計師事務所有限公司驗證，并出具（2011）中勤驗字第07047號《驗資報告》。公司對募集資金采取了專戶存儲制度。

（二）本報告期募集資金使用金額及當前余額

1、2017年非公開發行股票

報告期內，本公司共使用本次非公開發行股票的募集資金合計13,176.39萬元，累計使用募集資金合計 79,336.05 萬元。截止2020年12月31日，尚未使用的非公開發行股票的募集資金余額為 56,365.13萬元，其中募集資金專用賬戶期末余額為16,365.13萬元。

尚未使用的2017年非公開發行股票的募集資金余額明細如下：

單位：人民幣元

■

2、2011年首次公開發行股票

報告期內共使用首次公開發行股票募集資金合計80.48萬元，累計使用募集資金合計175,937.07萬元。

截止2020年12月31日，尚未使用的首次公開發行股票募集資金余額為4,435.84萬元。

尚未使用的首次公開發行股票的募集資金余額明細如下：

單位：人民幣元

■

二、募集資金存放和管理情況

（一）募集資金管理情況

為了規范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，公司依照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》的有關規定，結合公司的實際情況，制定了《石家莊以嶺藥業股份有限公司募集資金使用管理辦法》，于2010年10月19日經公司第三次臨時股東大會決議通過。2011年9月21日第四屆董事會第十二次會議對《募集資金使用管理辦法》進行了修訂。2016年1月26日第五屆董事會第二十四次會議對《募集資金使用管理辦法》進行了修訂。

1、2017年非公開發行股票

公司在中信銀行股份有限公司石家莊休門街支行、中國銀行股份有限公司石家莊黃河大道支行、華夏銀行股份有限公司石家莊紅旗支行、中國建設銀行股份有限公司石家莊開發區支行、中國工商銀行股份有限公司石家莊建華支行、興業銀行股份有限公司石家莊談固支行（以下統一簡稱“開戶銀行”）分別開立了2017年非公開發行股票募集資金專用賬戶，用于本次非公開發行股票募集資金的存儲與使用。

2017年3月8日，公司/公司子公司（甲方）連同保薦機構中國國際金融股份有限公司（丙方）與中國工商銀行股份有限公司石家莊建華支行簽訂了《募集資金三方監管協議》；

2017年3月20日，公司/公司子公司（甲方）連同保薦機構中國國際金融股份有限公司（丙方）分別與中信銀行股份有限公司石家莊休門街支行（乙方）、中國銀行股份有限公司石家莊黃河大道支行（乙方）、中國建設銀行股份有限公司石家莊開發區支行（乙方）、興業銀行股份有限公司石家莊談固支行（乙方）、華夏銀行股份有限公司石家莊紅旗支行（乙方）簽訂了《募集資金三方監管協議》；

2018年12月10日，公司（甲方）連同保薦機構中國國際金融股份有限公司（丙方）分別與中信銀行股份有限公司石家莊東崗路支行（乙方）簽訂了《募集資金三方監管協議》；

2020年4月13日，公司（甲方）與華夏銀行股份有限公司石家莊分行（乙方）簽訂了《募集資金三方監管協議》；

《募集資金三方監管協議》與深圳證券交易所制訂的協議范本無重大差異。

截至2020年12月31日，本公司均嚴格按照該《募集資金三方監管協議》的規定，存放和使用募集資金。

2、2011年首次公開發行股票

2017年3月9日，公司與原保薦機構中信證券簽署了《關于〈首次公開發行人民幣普通股（A股）并上市之承銷及保薦協議〉之終止協議》，并與中金公司簽署《關于首次公開發行人民幣普通股（A股）股票并上市募集資金存放和使用之持續督導協議》，由中金公司承繼公司首次公開發行股票尚未使用完畢募集資金之持續督導職責。2017年3月，公司和保薦機構中金公司分別與中信銀行股份有限公司石家莊分行、華夏銀行股份有限公司石家莊分行、中國建設銀行河北省分行石家莊開發區支行分別重新簽署了《募集資金三方監管協議》。重新簽署的《募集資金三方監管協議》與深圳證券交易所制訂的協議范本無重大差異。

截至2020年12月31日，本公司均嚴格按照該《募集資金三方監管協議》的規定，存放和使用募集資金。

（二）募集資金專戶存儲情況

1、2017年非公開發行股票

公司對非公開發行股票的募集資金實行專戶存儲制度，截止2020年12月31日，募集資金專用賬戶期末余額為 16,365.13 萬元。

單位：人民幣元

■

2、2011年首次公開發行股票

公司已對公開發行股票的募集資金實行專戶存儲制度。截止2020年12月31日，募集資金專項賬戶余額為4,435.84萬元。

單位：人民幣元

■

三、本報告期募集資金的實際使用情況

（一）募集資金投資項目資金使用情況

1、2017年非公開發行股票

單位：人民幣萬元

■

注1：公司2019年末預計化學制劑國際產業化項目2020年-2022年投入金額分別為500萬元、18,529.81萬元和3,269.97萬元。2020年實際募集資金投入1,493.23萬元。

注2：公司2019年末預計連花清瘟膠囊國際注冊項目2020年-2023年投入金額分別為1,241萬元、5,580萬元、4,448萬元和3,680萬元。2020年實際募集資金投入1,089.76萬元。

注3：公司2020年4月13日召開的2020年第二次臨時股東大會決議將募集資金投資項目之一的化學制劑國際產業化項目的部分募集資金25,486.60萬元用于連花清瘟系列產品產能提升項目。公司將繼續實施化學制劑國際產業化項目，若化學制劑國際產業化項目剩余募集資金不足，公司將自籌資金予以投入。2020年連花清瘟系列產品產能提升項目實際募集資金投入10,593.40萬元。

2、2011年首次公開發行股票

單位：人民幣萬元

■

（二）募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況

1、2017年非公開發行股票

本報告期不存在募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況。

2、2011年首次公開發行股票

2011年9月29日，經公司第四屆董事會第十三次會議審議通過，公司決定對募投項目之一的專利中藥生產基地建設項目之水蛭養殖基地建設項目實施方式進行調整，原實施方式為公司全資子公司揚州智匯水蛭科技有限公司使用募集資金建造辦公樓、車間、倉庫等，調整為由揚州智匯水蛭科技有限公司向揚州東林家紡制品有限公司購置生產廠房、辦公樓、土地使用權及相關配套設施等，支付轉讓資金750萬元，支付相應稅費約60萬元。揚州智匯水蛭科技有限公司將在購買資產交付之后對其進行一系列項目改造，改造費用預算約為154萬元。

本報告期內不存在其他募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更的情況。

（三）募集資金投資項目先期投入及置換情況

1、2017年非公開發行股票

截止2017年2月22日，本公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的總金額為22,394.04萬元。具體情況如下：

單位：人民幣元

■

2017年3月24日，公司第六屆董事會第二次會議，審議通過了《關于以非公開發行股票募集資金置換預先已投入募投項目的自籌資金的議案》，同意用非公開發行股票募集資金22,394.04萬元等額置換預先已投入的自籌資金。公司獨立董事、監事會及保薦機構中金公司發表了明確的同意意見。

根據上述決議以及意見，2017年3月公司以募集資金置換出了前期投入的自籌資金22,394.04萬元。本次置換已經中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）審核并出具了勤信專字【2017】第1054號《關于石家莊以嶺藥業股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目專項說明鑒證報告》。

2、2011年首次公開發行股票

首次公開發行股票的募集資金到位前，公司利用自有資金對募集資金項目累計投入10,380.26萬元。

2011 年8月24日，公司第四屆董事會第十一次會議審議通過了《關于用募集資金置換前期投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》，同意使用10,380.26萬元募集資金置換前期投入募投項目的公司自籌資金。公司獨立董事、監事會及原保薦機構中信證券發表了明確的同意意見。

根據上述決議以及意見，2011年8月公司以募集資金置換出了前期投入的自籌資金10,380.26萬元。本次置換已經中勤萬信會計師事務所有限公司審核并出具了（2011）中勤審字第08254號《關于石家莊以嶺藥業股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的專項審核報告》。

（四）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

1、2017年非公開發行股票

2020年8月27日，公司召開第七屆董事會第八次會議，審議通過了《關于使用部分閑置非公開發行募集資金暫時補充流動資金的議案》，決定使用部分閑置非公開發行募集資金不超過35,000萬元暫時補充流動資金，使用期限為自董事會批準之日起不超過12個月。2020年累計暫時補充流動資金30,000萬元。

2、2011年首次公開發行股票

報告期內不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。

（五）結余募集資金使用情況

1、2017年非公開發行股票

不適用。

2、2011年首次公開發行股票

不適用。

（六）超募資金使用情況

1、2017年非公開發行股票

不適用。

2、2011年首次公開發行股票

如本報告一、（一）2所述，2011年首次公開發行股票的募集資金凈額為人民幣215,639.40萬元，根據公司《首次公開發行A股股票招股說明書》，募集資金投資項目總投資為 168,923.71 萬元，本次公開發行股票超募資金為46,715.69 萬元。

2011年11月8日，公司召開第四屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于利用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，同意公司利用超募資金人民幣15,000 萬元永久補充公司流動資金。

2012年2月29日，公司召開第四屆董事會第十七次會議，審議通過了《關于使用超募資金合作開發一類創新藥物的議案》，同意公司使用超募資金9,800萬元合作開發一類新藥。

2012 年3月28日，公司召開第四屆董事會第十八次會議，審議通過了《關于使用超募資金投資新建軟膠囊車間項目的議案》，同意公司使用超募資金9,361萬元投資建設年產5億粒的軟膠囊車間項目。同次會議還審議通過了《關于使用超募資金對全資子公司增資的議案》，同意公司使用超募資金2,800萬元對全資子公司北京以嶺藥業有限公司進行增資。

2012年9月6日，公司召開第四屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關于使用超募資金投資設立全資子公司并實施“中藥材野生資源綜合開發利用項目”的議案》，同意公司使用超募資金4,980.21萬元投資建設“中藥材野生資源綜合開發利用項目”。

2014年8月19日，公司召開第五屆董事會第十次會議，審議通過了《關于使用部分項目節余募集資金和剩余超募資金永久性補充流動資金的議案》，同意公司利用超募資金（含利息）人民幣6,824.94萬元永久補充公司流動資金。同次會議還審議通過了《關于使用部分閑置募集資金和閑置超募資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司使用部分閑置超募資金5,000萬元暫時補充流動資金，使用期限為自公司第五屆董事會第十次會議審議通過之日起不超過12個月。公司于2015年8 月17日已將上述5,000萬元全部歸還至募集資金專用賬戶，使用期限未超過12個月。

2015年8月19日，公司召開第五屆董事會第十九次會議，審議通過了《關于使用部分閑置超募資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司使用部分閑置超募資金 5,000 萬元暫時補充流動資金，使用期限為自董事會批準之日起不超過12個月。公司于2016 年8月16日已將上述5,000萬元全部歸還至募集資金專用賬戶，使用期限未超過12個月。

2016年8月22日，公司召開第五屆董事會第三十次會議，審議通過了《關于使用部分閑置超募資金暫時補充流動資金的議案》，決定使用部分閑置超募資金3,500萬元暫時補充流動資金，使用期限為自董事會批準之日起不超過12個月。公司于2017 年8月18日已將上述3,500萬元全部歸還至募集資金專用賬戶，使用期限未超過12個月。

（七）尚未使用的募集資金用途及去向

1、2017年非公開發行股票

2020年3月27日，公司召開第七屆董事會第四次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置非公開發行股票募集資金進行現金管理的議案》。公司決定使用最高額度不超過 6 億元的暫時閑置非公開發行股票募集資金適時購買安全性高的銀行保本型理財產品及銀行以外其他金融機構發行的有保本約定的理財產品。

根據該議案，公司在報告期內，累計使用暫時閑置非公開發行股票募集資金購買保本型銀行理財產品9億元。報告期末，購買的保本型銀行理財產品全部贖回。

除以上披露的募集資金使用情況以外，剩余募集資金存放于募集資金專戶，詳見一、（二）1。

2、2011年首次公開發行股票

除以上披露的募集資金使用情況以外，剩余募集資金存放于募集資金專戶，詳見一、（二）2。

（八）募集資金使用的其他情況

1、2017年非公開發行股票

2017年3月24日，公司召開第六屆董事會第二次會議，審議通過了《關于使用銀行承兌匯票支付非公開發行股票募集資金投資項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》。截至報告期末，公司累計使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項目資金合計14,347.08萬元。

根據公司《2015年非公開發行A股股票預案（二次修訂稿）》，本次非公開發行募集資金投資項目之一的化學制劑國際產業化項目由公司全資子公司以嶺萬洲國際制藥有限公司（以下簡稱“以嶺萬洲國際”）承辦建設，資金主要來源為公司將本次發行募集資金增資和借款相結合的方式提供給以嶺萬洲國際，再由以嶺萬洲國際負責實施。

根據上述預案的內容，結合公司《募集資金使用管理辦法》及財務授權審批制度等管理制度，本公司在2017年使用募集資金1,000.00萬元以借款的方式提供給以嶺萬洲國際，用于化學制劑國際產業化項目的建設。截止2017年10月份，以嶺萬洲國際已經將該借款歸還。

本公司在2018年使用募集資金3,700.00萬元以借款的方式提供給以嶺萬洲國際，用于化學制劑國際產業化項目的建設。截止報告期末，以嶺萬洲尚未歸還該借款。

2017年3月24日，公司召開第六屆董事會第二次會議審議通過了《關于使用自有資金和非公開發行募集資金對全資子公司增資的議案》，決定使用自有資金 2.4 億元和非公開發行股票募集資金 0.6 億元向公司全資子公司以嶺萬洲國際，增資完成后以嶺萬洲國際的注冊資本將由1億元增加至4億元。根據該議案，本公司在2017年使用募集資金6,000.00萬元對以嶺萬洲國際進行增資，用于化學制劑國際產業化項目的建設。

本公司在2019年使用募集資金4,500.00萬元以借款的方式提供給以嶺萬洲國際，用于化學制劑國際產業化項目的建設。截止報告期末，以嶺萬洲尚未歸還該借款。

截止報告期末，尚未使用的募集資金均存放在以嶺萬洲國際的募集資金專用賬戶中。

2、2011年首次公開發行股票

2011年9月21日，公司召開第四屆董事會第十二次會議，審議通過了《關于使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項目資金的議案》。截至報告期末，公司累計使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項目資金合計74,159.96萬元。

四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

1、2017年非公開發行股票

公司2020年4月13日召開2020年第二次臨時股東大會，決議將募集資金投資項目之一的化學制劑國際產業化項目的部分募集資金25,486.60萬元用于連花清瘟系列產品產能提升項目。公司將繼續實施化學制劑國際產業化項目，若化學制劑國際產業化項目剩余募集資金不足，公司將自籌資金予以投入。

2020年連花清瘟系列產品產能提升項目實際募集資金投入10,593.40萬元。

2、2011年首次公開發行股票

公司報告期內募集資金投資項目未發生其他變更。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

本公司簽訂的《募集資金三方監管協議》與三方監管協議范本不存在重大差異，公司募集資金在專項賬戶集中存儲管理。公司在使用募集資金時，按照公司《募集資金使用管理辦法》以及三方監管協議中相關條款規定嚴格履行申請和審批手續，募集資金專戶存儲監管協議履行情況良好，不存在違規情形。

附件1：2017年非公開發行股票募集資金使用情況對照表

附件2：2011年首次公開發行股票募集資金使用情況對照表

石家莊以嶺藥業股份有限公司董事會

2021年4月8日

附件1：

2017年非公開發行股票募集資金使用情況對照表

單位（人民幣）萬元

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附件2：

2011年公開發行股票募集資金使用情況對照表

單位：人民幣萬元

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附件3：

變更募集資金投資項目情況表

單位：萬元

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